21.在有效的金融市場(chǎng)上，各種金融資產(chǎn)的價(jià)格能夠及時(shí)準(zhǔn)確地反映出相關(guān)信息，通過(guò)價(jià)格信號(hào)的作用引導(dǎo)社會(huì)資金的合理流動(dòng)，這體現(xiàn)了金融交易的( )機(jī)制。

　　A.貨幣機(jī)制

　　B.信用機(jī)制

　　C.價(jià)格機(jī)制

　　D.信息流通機(jī)制

　　22.企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　23.( )負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.商務(wù)部

　　24.按照資金融通是否付息和是否具有返還性，融資可以被劃分為( )。

　　A.借貸性融資和投資性融資

　　B.貨幣性融資和實(shí)物性融資

　　C.直接融資和間接融資

　　D.風(fēng)險(xiǎn)性融資和穩(wěn)健性融資

　　D 項(xiàng)是按融資是否具有較大風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的。

　　25.適用于我國(guó) 8 股滾動(dòng)交收周期是( )。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　26.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近( )個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為，不得公開(kāi)發(fā)行證券。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　27.由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。

　　A.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　28.根據(jù)價(jià)值規(guī)律，股票的市場(chǎng)價(jià)格是由股票的( )決定的，但同時(shí)也受許多其他因素的影響。其中，( )是最直接的影響因素，其他因素都是通過(guò)作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。

　　A.內(nèi)在價(jià)值、公司盈利狀況

　　B.內(nèi)在價(jià)值、供求關(guān)系

　　C.賬面價(jià)值、公司盈利狀況

　　D.賬面價(jià)值、供求關(guān)系

　　29.( )屬于一種權(quán)利質(zhì)押，是指出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)議約定，出質(zhì)人以其所持有的股份作為質(zhì)押物，當(dāng)債務(wù)人到期不能履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人可以依照約定就股份折價(jià)受償，或?qū)⒃摴煞莩鍪鄱�就其所得價(jià)金優(yōu)先受償?shù)囊环N擔(dān)保方式。

　　A.股票抵押融資

　　B.股票質(zhì)押融資

　　C.融資融券交易

　　D.股票擔(dān)保交易

　　30.基金份額持有人也是基金的( )。

　　A.出資人

　　B.受益人

　　C.所有者

　　D.以上均正確

　　31.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)及產(chǎn)品銷(xiāo)售等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券業(yè)從業(yè)資格。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示( )。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

　　B.經(jīng)紀(jì)合同

　　C.身份證

　　D.產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)

　　32.股票代表著股東的( )票的轉(zhuǎn)讓( )。

　　A.暫時(shí)性投資、不穩(wěn)定的自有資本、將減少公司資本

　　B.暫時(shí)性投資、穩(wěn)定的自有資本、將減少公司資本

　　C.永久性投資、穩(wěn)定的自有資本、并不減少公司資本

　　D.永久性投資、不穩(wěn)定的自有資本、并不減少公司資本

　　33.投資者在申購(gòu)和贖回 ETF 時(shí)，使用的是( )。

　　A.其他基金份額

　　B.一籃子股票

　　C.股票和債券

　　D.現(xiàn)金

　　34.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用( )彌補(bǔ)虧損。

　　A.累積利潤(rùn)

　　B.銷(xiāo)售收入

　　C.當(dāng)年利潤(rùn)

　　D.以上都不對(duì)

　　35.在倫敦上市的外資股被稱(chēng)為( )。

　　A.H 股

　　B.N 股

　　C.S 股

　　D.L 股

　　36.下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較中，正確的是( )。

　　A.一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　B.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱(chēng)的

　　C.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同

　　D.金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，而金融期權(quán)的買(mǎi)方無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，也無(wú)需繳納保證金

　　37.( )年，我國(guó)第一家證券交易所——上海證券交易所成立。自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開(kāi)始了一個(gè)嶄新的篇章。

　　A.1949

　　B.1979

　　C.1984

　　D.1990

　　38.按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，( )不可能是證券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果。

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推遲成交

　　39.按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個(gè)交易日有( )個(gè)時(shí)間段為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　40.票據(jù)市場(chǎng)的交易以( )交易為主。

　　A.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)

　　B.回購(gòu)

　　C.銀行承兌匯票交易

　　D.投資