一、單項(xiàng)選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.最早在中國(guó)內(nèi)地發(fā)行過(guò)人民幣債券的有( )。

　　A.國(guó)際貨幣基金組織

　　B.國(guó)際金融公司

　　C.聯(lián)合國(guó)

　　D.世界貿(mào)易組織

　　2.采用客戶(hù)調(diào)查問(wèn)卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)( )匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯(cuò)誤銷(xiāo)售。

　　A.客戶(hù)評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)

　　B.客戶(hù)分級(jí)和證券分級(jí)

　　C.客戶(hù)評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)

　　D.客戶(hù)分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)

　　3.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的( )為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　A.資產(chǎn)池

　　B.投資組合

　　C.現(xiàn)金流

　　D.債務(wù)池

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　　4.對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于( )。

　　A.2 次

　　B.4 次

　　C.1 次

　　D.3 次

　　5.( )是指由于不完善或有問(wèn)題的內(nèi)部操作過(guò)程、人員、系統(tǒng)或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　6.交易所建立限倉(cāng)制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶(hù)的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開(kāi)戶(hù)、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況，以便交易所審查大戶(hù)是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為，并判斷大戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度被稱(chēng)為( )。

　　A.逐日盯市制度

　　B.大戶(hù)報(bào)告制度

　　C.斷路器制度

　　D.強(qiáng)行平倉(cāng)制度

　　7.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立，注冊(cè)資本不少于人民幣( )。

　　A.60 億元

　　B.50 億元

　　C.40 億元

　　D.30 億元

　　8.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象一般在( )年以?xún)?nèi)。

　　A.0.5

　　B.1

　　C.1.5

　　D.2

　　9.( )只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易，其他交易時(shí)間，主機(jī)不接受市價(jià)申報(bào)。

　　A.市價(jià)委托

　　B.限價(jià)委托

　　C.停止損失委托

　　D.停止損失限價(jià)委托

　　10.在標(biāo)準(zhǔn)的利率互換中，互換的時(shí)間期限為( )。

　　A.1—10 年

　　B.2—15 年

　　C.1—5 年

　　D.2—20 年

　　11.下列不屬于貨幣市場(chǎng)基金優(yōu)點(diǎn)的是( )。

　　A.資本安全性高

　　B.購(gòu)買(mǎi)限額低

　　C.流動(dòng)性強(qiáng)

　　D.管理費(fèi)用高

　　12.企業(yè)債券每份面值為 100 元，以( )元人民幣為一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位。

　　A.100

　　B.1000

　　C.5000

　　D.10000

　　13.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在( )交易。

　　A.交易所

　　B.證券公司

　　C.基金公司

　　D.商業(yè)銀行

　　14.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶(hù)費(fèi)一部分屬于( )的收入，一部分由證券公司留存。

　　A.國(guó)家稅收部門(mén)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　15.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　16.封閉式基金、ETF 每個(gè)交易 13 日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金( )倍的現(xiàn)金。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　17.下列權(quán)利中，( )是基金持有人不能直接行使的。

　　A.基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　B.收益享有權(quán)

　　C.基金信息知情權(quán)

　　D.投資決策權(quán)

　　18.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，ST 股票和*ST 股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　19.在上海證券交易，約定交割日是買(mǎi)賣(mài)成交后的( )日內(nèi)，買(mǎi)賣(mài)雙方約定某一日進(jìn)行券款交割。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　20.假設(shè)某只基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為 10 萬(wàn)股、50 萬(wàn)股和 100 萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為 30 元、20 元和 10 元，銀行存款為 1000 萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為 500 萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為 500 萬(wàn)元，已售出的基金份額為 2000 萬(wàn)。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算出基金份額凈值為( )元。

　　A.1.10

　　B.1.12

　　C.1.15

　　D.1.17