71、國家股從資金來源上看，主要有()。

　�、�.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

　　Ⅱ.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的總資產(chǎn)

　�、�.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建股份公司的投資

　�、�.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

　　 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案： A， 解析

　　國家股從資金來源上看，主要有三個(gè)方面：(1)現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)。(2)現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資。(3)經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。

　　72、根據(jù)委托時(shí)效限制，委托指令包括()。

　　Ⅰ.當(dāng)日委托 Ⅱ.整數(shù)委托 Ⅲ.市價(jià)委托 Ⅳ.開市委托

　　 A.Ⅰ、Ⅳ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： A， 解析 委托指令根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托、限價(jià)委托、停止損失委托和停止損失限價(jià)委托;根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　73、下列屬于普通股根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)特征分類的是()。

　　Ⅰ.藍(lán)籌股 Ⅱ.成長股

　�、�.優(yōu)先股 Ⅳ.收入股

　　 A.Ⅰ、Ⅱ

　　 B.Ⅱ、Ⅲ

　　 C.Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案： D， 解析 根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)特征，普通股可分為以下幾類：藍(lán)籌股、成長股、收入股、周期股、防守股、概念股、投機(jī)股。

　　74、對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的()解凍。

　�、�.資金 Ⅱ.證券 Ⅲ.賬戶 Ⅳ.密碼

　　 A.Ⅰ、Ⅱ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： A， 解析 對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　75、《人民共和國公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付()，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。

　　Ⅰ.清算費(fèi)用 Ⅱ.職工的工資

　�、�.社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用 Ⅳ.法定補(bǔ)償金

　　 A.Ⅱ、Ⅲ

　　 B.Ⅲ、Ⅳ

　　 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D， 解析 《人民共和國公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。公司財(cái)產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。

　　76、債券的有價(jià)證券屬性主要表現(xiàn)為()。

　�、�.債券可贖回 Ⅱ.債券本身有一定的面值

　　Ⅲ.持有債券可按期取得利息 Ⅳ.債券是虛擬資本

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 B.Ⅱ、Ⅲ

　　 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： B，

　　解析 債券屬于有價(jià)證券，主要表現(xiàn)為：(1)債券反映和代表一定的價(jià)值，其本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)。(2)持有債券可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價(jià)值表現(xiàn)。(3)債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。

　　77、根據(jù)資金用途的不同，國債可分為()。

　�、�.戰(zhàn)爭國債 Ⅱ.建設(shè)國債 Ⅲ.非流通國債 Ⅳ.赤字國債

　　 A.Ⅰ、Ⅳ

　　 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案： D， 解析 根據(jù)資金用途不同，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

　　78、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有()的特點(diǎn)。

　　Ⅰ.自由轉(zhuǎn)讓 Ⅱ.主要吸納儲(chǔ)蓄資金 Ⅲ.短期性 Ⅳ.自由認(rèn)購

　　 A.Ⅰ、Ⅳ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案： A， 解析 流通國債的特點(diǎn)是投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求。

　　79、外國債券的特點(diǎn)有()。

　　Ⅰ.在發(fā)行方式方面，其由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷

　�、�.在發(fā)行法律方面，其必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　�、�.債券發(fā)行人與債券的面值貨幣屬于同一個(gè)國家

　　Ⅳ.在發(fā)行納稅方面，其受發(fā)行地所在國的稅法管制

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 B.Ⅱ、Ⅳ

　　 C.Ⅰ、Ⅳ

　　 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： B， 解析 外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)有：(1)債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個(gè)國家。(2)在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷。(3)在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(4)在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制。

　　80、目前我國記賬式國債的招標(biāo)方式有()。

　�、�.“美國式”招標(biāo) Ⅱ.“英國式”招標(biāo) Ⅲ.“荷蘭式”招標(biāo) Ⅳ.“混合式”招標(biāo)

　　 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案： A， 解析 根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)〈2011年記賬式國債招標(biāo)發(fā)行規(guī)則〉的通知》(財(cái)庫〔2011〕4號)，目前我國記賬式國債的招標(biāo)方式包括：(1)“荷蘭式”招標(biāo)。(2)“美國式”招標(biāo)。(3)“混合式”招標(biāo)。

　　81、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的說法中，正確的是()。

　　Ⅰ.次級債務(wù)是由銀行發(fā)行的

　�、�.次級債務(wù)固定期限不低于5年(含5年)

　�、�.除非銀行倒閉或清算，次級債務(wù)不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失

　�、�.次級債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： A，

　　解析 次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　82、發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義包括()。

　�、�.有利于商業(yè)銀行補(bǔ)充資本金，緩解資本監(jiān)管要求的壓力

　�、�.有助于加快發(fā)展直接融資，拓展企業(yè)融資渠道

　�、�.可以豐富證券品種，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定發(fā)展

　�、�.為企業(yè)兼并重組提供支持，推動(dòng)行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D， 解析 發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義包括：(1)有助于加快發(fā)展直接融資，拓展企業(yè)融資渠道。(2)有利于商業(yè)銀行補(bǔ)充資本金，緩解資本監(jiān)管要求的壓力。(3)能夠?yàn)橥顿Y者提供多元化的投資渠道。(4)為企業(yè)兼并重組提供支持，推動(dòng)行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級。(5)可以豐富證券品種，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定發(fā)展。

　　83、回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，一般分為()。

　�、�.國債回購交易 Ⅱ.債券回購交易

　　Ⅲ.質(zhì)押式回購 Ⅳ.證券回購交易

　　 A.Ⅲ、Ⅳ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 C.Ⅰ、Ⅳ

　　 D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案： B， 解析 回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，一般分為國債回購交易、債券回購交易、證券回購交易、質(zhì)押式回購等。

　　84、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在()。

　�、�.功能作用不同 Ⅱ.信用風(fēng)險(xiǎn)不同 Ⅲ.保證金制度不同 Ⅳ.交易對象不同

　　 A.Ⅲ、Ⅳ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案： B， 解析 遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：(1)交易對象不同。(2)功能作用不同。(3)履約方式不同。(4)信用風(fēng)險(xiǎn)不同。(5)保證金制度不同。

　　85、1997年11月國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩只基金是()。

　　Ⅰ.基金興華 Ⅱ.基金金泰 Ⅲ.基金安信 Ⅳ.基金開元

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 B.Ⅱ、Ⅳ

　　 C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： B， 解析 1997年11月，國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》;1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

　　86、下列關(guān)于公司型基金的描述中，正確的有()。

　�、�.它是通過基金契約的形式設(shè)立的基金

　�、�.根據(jù)基金公司章程營運(yùn)資金

　�、�.籌集的資金是公司法人的資本

　�、�.它是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D， 解析

　　公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為投資公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本，依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金。第Ⅰ項(xiàng)屬于契約型基金的特性。

　　87、目前我國貨幣市場基金不得進(jìn)行投資的金融工具主要包括()。

　　Ⅰ.股票 Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券 Ⅲ.剩余期限超過365天低于397天的債券 Ⅳ.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案： A， 解析 貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：(1)股票。(2)可轉(zhuǎn)換債券。(3)剩余期限超過397天的債券。(4)信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券。(5)國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的A-1級或相當(dāng)于A-1級的短期信用級別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券。(6)流通受限的證券。(7)中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

　　88、下列關(guān)于LOF與ETF的說法中，正確的是()。

　　Ⅰ.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票，而LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價(jià)

　　Ⅱ.LOF的申購、贖回通過交易所進(jìn)行，ETF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行

　�、�.只有資金在一定規(guī)模以上的投資者才能參與ETF的申購、贖回交易，而LOF在申購、贖回上沒有特別要求

　　Ⅳ.ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo)，而LOF則是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： C， 解析 LOF與ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內(nèi)交易的特點(diǎn)，但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在：(1)申購、贖回的標(biāo)的不同。ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票，而LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價(jià)。(2)申購、贖回的場所不同。ETF的申購、贖回通過交易所進(jìn)行，LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，也可以在交易所進(jìn)行。(3)對申購、贖回限制不同。只有資金在一定規(guī)模以上的投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF的申購、贖回交易，而LOF在申購、贖回上沒有特別要求。(4)基金投資策略不同。ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo)，而LOF則是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)管理型基金。

　　89、基金管理人職責(zé)終止的情形包括()。

　�、�.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　Ⅱ.被依法取消基金管理資格

　�、�.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　�、�.不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： B， 解析 根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》，有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：(1)被依法取消基金管理資格。(2)被基金份額持有人大會(huì)解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(4)基金合同約定的其他情形。

　　90、一般來說，證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系包括()。

　　Ⅰ.基金份額持有人和基金管理人之間的關(guān)系

　�、�.基金管理人和基金托管人之間的關(guān)系

　�、�.基金份額持有人和基金托管人之間的關(guān)系

　�、�.基金份額持有人、基金管理人、基金托管人與證券業(yè)協(xié)會(huì)之間的關(guān)系

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 C.Ⅰ、Ⅳ

　　 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： A， 解析 證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系包括：(1)基金份額持有人與基金管理人之間有委托人、受益人與受托人的關(guān)系。(2)基金管理人與托管人之間有相互制衡的關(guān)系。(3)基金份額持有人與托管人之間有委托與受托的關(guān)系。