1、1998年美國金融學(xué)教授()首次給出了金融工程的正式定義：金融工程包括新型金融工具與金融工序的設(shè)計、開發(fā)與實施，并為金融問題提供創(chuàng)造性的解決辦法。

　　A.費納蒂

　　B.格雷厄姆

　　C.費舍

　　D.法默

　　答案：A

　　2、某上市公司發(fā)行新股時，其發(fā)行人應(yīng)披露最近()年內(nèi)募集資金運用的基本情況。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：A

　　3、買入看漲期權(quán)最大的損失是()

　　A.零

　　B.無窮大

　　C.期權(quán)費

　　D.標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格

　　答案：C

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　　4、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買房向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于()。

　　A.成交

　　B.過戶

　　C.交收

　　D.清算

　　答案：C

　　5.債券質(zhì)押式回購的計價單位是()。

　　A.每百元債券面值

　　B.每百元資金到期年收益

　　C.每百元面值債券的市場價格

　　D.每百元面值債券的到期購回價格

　　【答案】B

　　6.根據(jù)投資組合理論，構(gòu)建資產(chǎn)組合即多元化投資可以()投資風(fēng)險。

　　A.不變

　　B.不確定

　　C.提高

　　D.降低

　　【答案】D

　　7.轉(zhuǎn)入證券交易所市場的國債，可于完成轉(zhuǎn)托管()上市交易。

　　A.第五個交易日

　　B.當(dāng)日

　　C.下一交易日

　　D.第三個交易日

　　【答案】C

　　8.我國創(chuàng)業(yè)板正式啟動于()年10月。

　　A.2012年

　　B.2011年

　　C.2009年

　　D.2010年

　　【答案】C

　　9.我國證券交易所的決策機構(gòu)是()。

　　A.理事會

　　B.會員大會

　　C.監(jiān)事會

　　D.總經(jīng)理辦公室

　　【答案】A

　　10.下列關(guān)于委托指令，說法正確的是()。

　　A.指令日期需要精確到小時

　　B.指令日期是客戶委托買賣的日期

　　C.指令日期是客戶填寫委托單的具體時點

　　D.指令日期是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時間優(yōu)先原則的依據(jù)

　　【答案】D

　　11.企業(yè)向銀行間市場特定機構(gòu)投資人非公開發(fā)行定向債務(wù)融資工具應(yīng)當(dāng)在()注冊。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.銀監(jiān)會

　　C.證監(jiān)會

　　D.銀行間市場交易商協(xié)會

　　【答案】C

　　12.下列屬于貨幣衍生工具的是()。

　　A.股票指數(shù)期權(quán)

　　B.股票期貨

　　C.利率互換

　　D.遠期外匯合約

　　【答案】D

　　13.當(dāng)前的總儲蓄超過當(dāng)前在資本上支出的參與者是()。

　　A.盈余資金

　　B.盈余單位

　　C.赤字資金

　　D.赤字單位

　　【答案】B

　　14.使混合工具的部分或全部現(xiàn)金流量隨特定利率、匯率、價格或費率指數(shù)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動的衍生工具。()。

　　A.交易所交易的衍生工具

　　B.場外交易市場(OTC)交易的衍生工具

　　C.嵌入式衍生工具

　　D.獨立衍生工具

　　【答案】C

　　15、客戶發(fā)出委托指令后，證券營業(yè)部申報競價未成交的部分()。

　　A.可以變更和撤銷

　　B.可以變更，但不得撤銷

　　C.既不能變更，也不得撤銷

　　D.不能變更，但可以撤銷

　　參考答案：D