31.作為一種風(fēng)險(xiǎn)管理與控制方法，VAR方法的特點(diǎn)包括。()。

　　I.考慮了不同組合的風(fēng)險(xiǎn)分散效應(yīng)

　　II.結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)

　　III.可以提供當(dāng)前組合和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子波動(dòng)特性方面的信息

　　IV.允許人們匯總和分解不同市場(chǎng)和不同工具的風(fēng)險(xiǎn)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B。

　　32.委托指令有多種形式，根據(jù)委托價(jià)格限制可分為()。

　　I.整數(shù)委托

　　II.市價(jià)委托

　　III.零數(shù)委托

　　IV.限價(jià)委托

　　A. Ⅰ、

　�、� B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B。按委托價(jià)格分類，可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。投資者發(fā)出委托指令的形式有當(dāng)面委托、電話委托、函電委托、自助委托等形式。根據(jù)委托訂單的數(shù)量：整數(shù)和零數(shù)。

　　33.商業(yè)銀行債券包括()

　　I.普通債券

　　II.小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券

　　III.次級(jí)債券

　　IV.混合資本債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A。

　　34.已辦理指定交易的投資者，根據(jù)需要可以變更指定交易，但投資者具有下列()情形之一，不得為其撤銷指定交易。

　　I.撤銷當(dāng)日有交易行為的

　　II.撤銷當(dāng)日有申報(bào)的

　　III.新股申購(gòu)未到期

　　IV.因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ 、Ⅲ

　　【答案】C。

　　35.證券交易機(jī)制中，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括()。

　　I.證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定

　　II.證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

　　III.投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商

　　IV.投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

　　36、證券公司融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)保規(guī)定包括()

　　Ⅰ、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅱ、為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅲ、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的40%

　　Ⅳ、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　37、下列有關(guān)憑證式國(guó)債的表述，正確的是()

　　Ⅰ、采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易

　　Ⅱ、承銷商通過開具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

　�、�、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

　�、�、憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　38、公募發(fā)行的發(fā)行對(duì)象有

　�、�、機(jī)構(gòu)投資者

　�、�、個(gè)人投資者

　　Ⅲ、證券公司

　�、簟⑿磐泄�司

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：D

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