16、下列因素中，不屬于通過改變資金供應(yīng)量影響股票價(jià)格的是()

　　A.央行提高存款準(zhǔn)備金率

　　B.央行進(jìn)行公開市場業(yè)務(wù)

　　C.再貼現(xiàn)率政策

　　D.通貨膨脹率

　　參考答案：D

　　17、下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是()

　　A.定期存款單的遠(yuǎn)期合約

　　B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　C.一攬子股票的遠(yuǎn)期合約

　　D.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約

　　參考答案：A

　　18、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券說法錯(cuò)誤的是()

　　A.適用法規(guī)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

　　B.一般采用股票交割方式

　　C.上市公司再融資方式之一

　　D.一般附有轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款

　　參考答案：B

　　19、為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入的管理以及加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授權(quán)()對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管和檢查。

　　A.商務(wù)部

　　B.財(cái)政部

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　20、目前，財(cái)政部代理發(fā)現(xiàn)地方證券債券所采取的方式不包括()。

　　A.合并發(fā)行

　　B.合并托管

　　C.合并賬戶

　　D.合并名稱

　　參考答案：C.

　　21.證券公司以()進(jìn)行證券投資。

　　Ⅰ.自有資本

　�、�.營運(yùn)資金

　�、�.受托投資資金

　�、�.客戶存款

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　22.商業(yè)銀行債券包括()。

　�、�.普通債券

　�、�.小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券

　�、�.次級(jí)債券

　　Ⅳ.混合資本債券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　23. 證券交易結(jié)算方式可以分為()。

　�、�.統(tǒng)一結(jié)算

　�、�.全額結(jié)算

　�、�.差額結(jié)算

　　Ⅳ.凈額結(jié)算

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　24.以下屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)設(shè)置的是()。

　　Ⅰ.會(huì)員大會(huì)

　�、�.理事會(huì)

　�、�.常務(wù)理事會(huì)

　�、�.監(jiān)事會(huì)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　25.我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各工商企業(yè)可()。

　�、�.參與股票配售

　　Ⅱ.投資股票二級(jí)市場

　�、�.投資中小板

　　Ⅳ.投資境外股票市場

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　26.債券發(fā)行人在設(shè)計(jì)債券票面利率時(shí)應(yīng)考慮的因素有()。

　�、�.投資者接受程度

　�、�.信用等級(jí)

　　Ⅲ.計(jì)息方式

　�、�.利息支付方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　27.委托指令有多種形式，根據(jù)價(jià)格限制可以分為()。

　　Ⅰ.整數(shù)委托

　�、�.市價(jià)委托

　�、�.零數(shù)委托

　　Ⅳ.限價(jià)委托

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、IV

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

　　28.影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)和政策因素包括()

　�、�.貨幣政策

　　Ⅱ.經(jīng)濟(jì)增長

　�、�.財(cái)政政策

　　Ⅳ.市場利率

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　29.以下債券存在經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　�、�.政府債券

　�、�.公司債券

　�、�.金融債券

　　Ⅳ.企業(yè)債券

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　30.與股份公司股利政策相關(guān)的日期是()。

　　Ⅰ.除權(quán)除息日

　�、�.派息日

　�、�.股利宣布日

　　Ⅳ.股權(quán)登記日

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】A