【例題·單選題】上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式是(　)。

　　A.公司制　　　　B.會(huì)員制

　　C.契約制　　　　D.事業(yè)制

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的組織形式。上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式是會(huì)員制。

　　【例題·單選題】信息報(bào)送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.30日內(nèi)

　　B.3個(gè)月內(nèi)

　　C.4個(gè)月內(nèi)

　　D.7個(gè)工作日內(nèi)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查信息報(bào)送制度。信息報(bào)送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

　　【例題·單選題】證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣(　)萬(wàn)元。

　　A.5

　　B.10

　　C.100

　　D.500

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元。

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　　【例題·單選題】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起(　)日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。

　　A.7　　　　B.10

　　C.20　　　 D.30

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。

　　【例題·單選題】(　)新修訂的《人民共和國(guó)證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度。

　　A.2004年1月

　　B.2005年7月

　　C.2008年1月1日

　　D.2006年1月1日

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程。2006年1月1日，新修訂的《人民共和國(guó)證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度。

　　【例題·單選題】上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的(　)納入證券投資者保護(hù)基金。

　　A.40%　　　B.10%　　　C.30%　　　D.20%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源。上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入證券投資者保護(hù)基金。

　　【例題·單選題】下列關(guān)于我國(guó)證券市場(chǎng)投資者的結(jié)構(gòu)及演化說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.第一階段(1990-1996年)，機(jī)構(gòu)投資者的投資行為缺乏規(guī)范

　　B.第二階段(1996-2000年)，中小投資者處于弱勢(shì)地位

　　C.第三階段(2001-2005年)，證券投資基金進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期

　　D.第四階段(2005年以后)，以機(jī)構(gòu)投資者為主體

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查我國(guó)證券市場(chǎng)投資者的結(jié)構(gòu)及演化。第四階段(2005年以后)，以個(gè)人投資者為主體。

　　【例題·單選題】機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)不包括(　)。

　　A.投資行為規(guī)范化　　　　B.投資管理專業(yè)化

　　C.投資收益擴(kuò)大化　　　　D.投資結(jié)構(gòu)組合化

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)。機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)表現(xiàn)為以下幾點(diǎn)：(1)投資管理專業(yè)化。(2)投資結(jié)構(gòu)組合化。(3)投資行為規(guī)范化。

　　【例題·單選題】證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)(　)。

　　A.3個(gè)月　　　　B.5個(gè)月

　　C.6個(gè)月　　　　D.9個(gè)月

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。