【例題·單選題】證券市場上最活躍的機構投資者是(　)。

　　A.證券經(jīng)營機構

　　B.銀行業(yè)金融機構

　　C.企業(yè)集團財務公司

　　D.保險經(jīng)營機構

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查金融機構類投資者。證券經(jīng)營機構是證券市場上最活躍的機構投資者，以其自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。

　　【例題·單選題】單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(　)。

　　A.5%　　　B.10%　　　C.30%　　　D.50%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查合格境外機構投資者。單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。

　　【例題·單選題】投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務(　)年以上的經(jīng)驗。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券服務機構的類別。投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務2年以上的經(jīng)驗。

　　【例題·單選題】企業(yè)年金基金進行債券正回購的資金余額在每個交易日均不得高于投資組合委托投資資產凈值的(　)。

　　A.40%　　　B.10%　　　C.30%　　　D.50%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查企業(yè)年金基金。債券正回購的資金余額在每個交易日均不得高于投資組合委托投資資產凈值的40%。

　　【例題·組合型選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《人民共和國證券法》的有關規(guī)定，行使下列(　)職責。

　�、�.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)

　�、�.收集整理證券信息，為會員提供服務

　　Ⅲ.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究

　�、�.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　【例題·組合型選擇題】證券登記結算公司的職能有(　)。

　�、�.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　�、�.證券的存管和過戶

　　Ⅲ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

　�、�.辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券登記結算公司的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　【例題·組合型選擇題】證券市場監(jiān)管的原則包括(　)。

　�、�.依法監(jiān)管原則

　�、�.保護證券公司利益原則

　�、�.“三公”原則

　�、�.監(jiān)督和自律相結合的原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券市場監(jiān)管的原則。Ⅱ正確的說法應該是保護投資者利益。

　　【例題·組合型選擇題】中國證監(jiān)會的職責有(　)。

　　Ⅰ.依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權

　　Ⅱ.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

　�、�.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況

　　Ⅳ.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查中國證監(jiān)會的職責。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　【例題·組合型選擇題】不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為(　)。

　�、�.風險回避型

　　Ⅱ.風險偏好型

　�、�.風險綜合型

　�、�.風險中立型

　　A.Ⅰ、Ⅳ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查個人投資者。不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風險偏好型、風險中立型和風險回避型。

　　【例題·組合型選擇題】企業(yè)和事業(yè)法人類機構投資者與個人投資者相比較，具有(　)明顯的特征。

　�、�.資金數(shù)量龐大

　�、�.收集和分析信息的能力強

　　Ⅲ.可以進行徹底的分散投資

　�、�.債券投資側重于收益的穩(wěn)定和本金安全

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ 　　　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查企業(yè)和事業(yè)法人類機構投資者。企業(yè)和事業(yè)法人類機構投資者與個人投資者相比較，具有幾個明顯的特征：(1)資金數(shù)量龐大;(2)收集和分析信息的能力強;(3)債券投資側重于收益的穩(wěn)定和本金安全;(4)可以進行徹底的分散投資;(5)決策與行動上效率低。