【例題·組合型選擇題】證券公司申請IB業(yè)務資格，應當符合下列(　)條件。

　　Ⅰ.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

　　Ⅱ.已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務相關(guān)的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

　�、�.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　�、�.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司IB業(yè)務的資格條件。除上述條件外，還包括：全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng);中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　【例題·組合型選擇題】《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列(　)條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務。

　　Ⅰ.內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好

　　Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險

　�、�.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務

　�、�.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理�！掇k法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務：(1)內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好;(2)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務;(3)已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險;(4)最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　【例題·組合型選擇題】會計師事務所申請證券資格的條件有(　)。

　�、�.依法成立2年以上

　�、�.注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人

　�、�.上一年度審計業(yè)務收入不少于1600萬元

　�、�.持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查會計師事務所申請證券資格的條件。Ⅰ正確的說法是“依法成立3年以上”。

　　【例題·組合型選擇題】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備下列(　)條件。

　�、�.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　�、�.有健全的內(nèi)部管理制度

　　Ⅲ.有公司章程

　�、�.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)具備的條件。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　【例題·組合型選擇題】資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，不應存在的情形有(　)。

　�、�.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

　�、�.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師

　　Ⅲ.因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

　�、�.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務的管理。Ⅱ是應該具備的條件。

　　【例題·組合型選擇題】證券交易所的職能有(　)。

　�、�.提供證券交易的場所和設(shè)施

　　Ⅱ.接受上市申請、安排證券上市

　�、�.對會員進行監(jiān)管

　　Ⅳ.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

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