1、可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是()

　　A.雙重選擇權(quán)

　　B.附有投票權(quán)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)權(quán)益的限定性

　　D.套期保值

　　【正確答案】A

　　2、既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()

　　A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】C

　　3、上海證券交易所成立于()年11月

　　A.1990

　　B.1992

　　C.1989

　　D.1991

　　【正確答案】A

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　　4、金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)是()

　　A深圳證券交易所

　　B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.上海證券交易所

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　【正確答案】B

　　5、下列有關(guān)憑證式國(guó)債的說(shuō)法，正確的是()

　　A.對(duì)在發(fā)行期內(nèi)已繳納但未售完及購(gòu)買者提前兌取的憑證式國(guó)債，不能在原額度內(nèi)繼續(xù)發(fā)售

　　B.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

　　C.各金融機(jī)構(gòu)均有資格申請(qǐng)加入憑證式國(guó)債承銷團(tuán)

　　D.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

　　【正確答案】D

　　6、目前，我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)按()的一定比例逐日計(jì)提。

　　A.基金發(fā)行規(guī)模

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金資產(chǎn)凈值

　　D.基金投資規(guī)模

　　【正確答案】C

　　7、被稱為“金邊債券”的是()

　　A.可轉(zhuǎn)換債

　　B.政府債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　【正確答案】B

　　8、我國(guó)開放式基金的存續(xù)期為()

　　A.一般無(wú)固定期限

　　B.15年-50年

　　C.5年

　　D.15年

　　【正確答案】A

　　9、下列關(guān)于債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

　　A.債券的貼現(xiàn)率是投資者對(duì)該債券要求的最低回報(bào)率

　　B.預(yù)期通貨膨脹率是對(duì)未來(lái)通貨膨脹率的估計(jì)值

　　C.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率一般用相同期限零息國(guó)債的到期收益率來(lái)近似表示

　　D.債券必要回報(bào)率是真實(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

　　【正確答案】D

　　10、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化運(yùn)作程序的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

　　A.特設(shè)信托機(jī)構(gòu)在對(duì)證券化資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析后，對(duì)一定的資產(chǎn)集合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的重組

　　B.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)

　　C.承銷商負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種

　　D.特殊目的機(jī)構(gòu)除開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)外，還可以通過(guò)其他業(yè)務(wù)獲得收入

　　【正確答案】D

　　11債券現(xiàn)券買賣是()

　　A.遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價(jià)交易

　　B.即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價(jià)交易

　　C.遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價(jià)交易

　　D.即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價(jià)交易

　　【正確答案】D

　　12下列屬于間接融資的是()

　　A.股票市場(chǎng)融資

　　B.民間借貸

　　C.消費(fèi)信用融資

　　D.債券市場(chǎng)融資

　　【正確答案】C

　　13 證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃的委托方式是()

　　A.市價(jià)委托

　　B.零數(shù)委托

　　C.限價(jià)委托

　　D.整數(shù)委托

　　【正確答案】C

　　14 開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求()購(gòu)回其所持有的開放式基金份額的行為。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金代理人

　　D.基金受益人

　　【正確答案】B

　　15 企業(yè)成長(zhǎng)周期不包括()

　　A.穩(wěn)定期

　　B.創(chuàng)立期

　　C.成熟期

　　D.衰退期

　　【正確答案】A