16 關(guān)于不同證券投資收益與風(fēng)險的差異，下列說法正確的有()

　�、裣噍^債券，股票價格的波動性較大

　�、蛳噍^債券，股票是一種高風(fēng)險、低收益的投資品種

　�、笙噍^股票，基金是一種風(fēng)險適中，收益相對穩(wěn)健的投資品種

　�、粝噍^股票，基金投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能分散風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　17 下列關(guān)于派發(fā)股利的說法，正確的有()

　�、窆衫�宣布日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間

　　Ⅱ股權(quán)登記日，即統(tǒng)計和確認參加本期股利分配的股東的日期

　　Ⅲ除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的三個工作日

　　Ⅳ派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　18 根據(jù)《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷，承銷團應(yīng)當由()和()的證券公司組成。

　�、裰鞒袖N

　　Ⅱ第一承銷

　�、髤⑴c承銷

　　Ⅳ代理承銷

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　19 下列關(guān)于金融與實體經(jīng)濟關(guān)系的說法，正確的有()

　　Ⅰ古典經(jīng)濟學(xué)家認為貨幣是中性的，貨幣供應(yīng)量的變化不影響實體經(jīng)濟

　�、騽P恩斯認為通過利率對投資的誘導(dǎo)，貨幣能影響實體經(jīng)濟產(chǎn)出

　�、蟆敖鹑诩铀倨鳌崩碚撜J為，金融市場摩擦?xí)�放大實體經(jīng)濟產(chǎn)出的影響

　　Ⅳ2008年金融危機表明，金融活動本身就是經(jīng)濟衰退或蕭條的誘因

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】C

　　20公司在發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的有()

　�、裼袃r證券

　　Ⅱ藝術(shù)品

　�、蠓课�

　�、敉恋�

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　21 下列關(guān)于間接融資的說法，正確的有( )

　�、�.間接融資中資金需求者與資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接信貸關(guān)系，兩者只與金融機構(gòu)發(fā)生債權(quán)債務(wù)或權(quán)益關(guān)系

　�、�.間接融資中的所有中介并不是對某一資金供應(yīng)者與某一資金需求者之間一對一的對應(yīng)性中介，而是一方面面對資金供應(yīng)者群體，另一方面面對資金需求者群體的綜合性中介

　　Ⅲ.相對于直接融資而言，間接融資的信譽程度高，風(fēng)險也相對較小

　�、�.通過金融中介的融資均屬于借貸融資，到期必須歸還并支付利息

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　22 1602年成立的世界上第一個證券交易所是()。

　　A 阿姆斯特丹證券交易所

　　B 費城證券交易所

　　C 倫敦證券交易所

　　D 紐約證券交易所

　　【正確答案】A

　　23 在我國多層次資本市場體系構(gòu)建中，屬于場外市場的有( )。

　　Ⅰ.創(chuàng)業(yè)板市場

　�、�.券商柜臺市場

　　Ⅲ.主板市場

　�、�.區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　24 對于商業(yè)銀行而言，其自有資金主要構(gòu)成中不包括()。

　　A 未分配利潤

　　B 股本金

　　C 長期次級債務(wù)

　　D 儲備資金

　　【正確答案】C

　　25 中國證監(jiān)會的核心職責有()。

　　Ⅰ維護市場公開、公平、公正

　�、蚓S護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益

　�、蟠龠M資本市場健康發(fā)展

　　Ⅳ促進經(jīng)濟健康平穩(wěn)增長

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　26 中國證券登記結(jié)算公司僅為()開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔保作用。

　　A 證券公司

　　B 基金公司

　　C 合格機構(gòu)投資者

　　D 證券交易所

　　【正確答案】A

　　27 企業(yè)的組織形式有()。

　�、窈腺Y制

　�、颡氋Y制

　　Ⅲ合伙制

　�、艄�司制

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】A

　　28 經(jīng)中國證監(jiān)會批準在人民共和國境內(nèi)募集資金，運用所募的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機構(gòu)可簡稱為( )。

　　A QDII

　　B RQFII

　　C ETF

　　D QFII

　　【正確答案】A

　　29 量化分析法廣泛應(yīng)用于解決()等投資相關(guān)問題。

　�、�.證券估值

　　Ⅱ.組合構(gòu)造與優(yōu)化

　　Ⅲ.策略制定

　�、�.風(fēng)險計量和風(fēng)險管理

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】C

　　30 做市商交易的基本特征是()。

　　A 成交時點是不連續(xù)的

　　B 證券交易的買價和賣價都由做市商給出

　　C 以買賣雙向價格為基準進行撮合

　　D 投資者買賣證券的對手是其他投資者

　　【正確答案】B