31 國家股從資金來源上看，主要有()。

　�、瘳F(xiàn)有國有企業(yè)改編為股份有限公司時所擁有的凈資產(chǎn)

　�、颥F(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

　�、蠼�(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建的股份公司的投資

　�、魢�有法人單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司的投資

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　32 上海證券交易所的托管制度特點是()。

　　A 已辦理的指定交易，投資者不可以進行變更

　　B 托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起

　　C 投資者必須指定滬深交易所市場的任一交易參與人，作為證券交易的唯一受托人

　　D 自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　【正確答案】B

　　33 我國的企業(yè)債券和公司債券在()等方面有所不同。

　�、癜l(fā)行主體

　　Ⅱ發(fā)行制度和監(jiān)管機構(gòu)

　　Ⅲ擔保要求

　�、舭l(fā)行市場

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】B

　　34 下列關(guān)于保險公司次級債務的說法，正確的是()。

　　A 利息清償順序先于股權(quán)資本

　　B 本金清償順序列于保單之前

　　C 期限在10年以上(含10年)

　　D 利息清償順序列于保單之前

　　【正確答案】A

　　35 下列關(guān)于銀行間債券市場的說法，正確的有( )。

　�、�.投資者在銀行間債券市場可進行債券買賣和回購

　�、�.政策性金融債券目前不在銀行間市場進行交易

　�、�.銀行間債券市場已經(jīng)成為我國債券市場的主體部分

　�、�.銀行間債券市場規(guī)模快速擴大，直接融資比例不斷上升

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　36 中期票據(jù)是( )發(fā)行的債務融資工具。

　　A 非金融企業(yè)

　　B 簽發(fā)人

　　C 中國人民銀行

　　D 出票人

　　【正確答案】A

　　37 基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟，其中主要包括()。

　　Ⅰ注冊

　　Ⅱ申請

　�、蠡�金合同生效

　�、舭l(fā)售

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　38 基金監(jiān)管機構(gòu)對基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲打擊，并強制基金進行及時、準確、充分的信息披露，這體現(xiàn)了證券投資基金的()的特點。

　　A 嚴格監(jiān)管、信息透明

　　B 集合理財、專業(yè)管理

　　C 獨立托管、保障安全

　　D 利益共享、風險共擔

　　【正確答案】A

　　39 關(guān)于金融衍生工具的說法，錯誤的有( )。

　�、�.金融衍生產(chǎn)品的價格決定基礎金融產(chǎn)品的價格

　�、�.金融衍生工具是基礎金融產(chǎn)品相對應的一個概念

　　Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基礎金融產(chǎn)品或基礎變量之上，其價格取決于后者價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品

　�、�.溫室氣體釋放不能成為金融衍生工具的基礎變量

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　40 可能單獨或共同引發(fā)風險的內(nèi)在因素稱為( )。

　　A 風險源

　　B 風險敞口

　　C 風險事件

　　D 風險損失

　　【正確答案】A

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