二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(51) 證券賬戶用來記載投資者所持有的證券( )。

　�、�.相應(yīng)的變動情況Ⅱ.種類

　�、�.價格Ⅳ.數(shù)量

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。其中，證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。

　　(52) 境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過程中，需要聘請的法律顧問包括( )。

　�、�.中國境內(nèi)的企業(yè)法律顧問Ⅱ.中國境內(nèi)的承銷商法律顧問

　�、�.中國境外的企業(yè)法律顧問Ⅳ.中國境外的承銷商法律顧問

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　一般發(fā)行新股至少需聘請兩類法律顧問：一類是企業(yè)的法律顧問：另一類是承銷商的法律顧問。這兩類法律顧問根據(jù)發(fā)行要求的不同，又分別包括兩位法律顧問：一位是中國境內(nèi)的法律顧問：另一位是中國境外的法律顧問.

　　(53) 下列選項中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有( )。

　　Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何機(jī)構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益

　�、�.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　Ⅲ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　�、�.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析: B[

　　解析]對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。

　　(54) 下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有( )。

　　Ⅰ.短期融資券在國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

　�、�.短期融資券對銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場交易

　�、�.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)

　�、�.短期融資券應(yīng)當(dāng)由符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷.企業(yè)不得自行銷售

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　短期融資券在債權(quán)、債務(wù)登記目的次一工作日，即可以在全國銀行間債券市場機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓。短期融資券在國債登記結(jié)算公司登記、托管、結(jié)算。同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。短期融資券只對銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，不對社會公眾發(fā)行。

　　(55) 當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有( )。

　�、�.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率

　�、�.調(diào)整融資、融券保證金比例Ⅳ.調(diào)整維持擔(dān)保比例

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：(1)調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍;(2)調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率;(3)調(diào)整融資、融券保證金比例;(4)調(diào)整維持擔(dān)保比例;(5)暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易：(6)暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;(7)交易所認(rèn)為必要的其他措施。

　　(56) 下列屬于《證券法》適用范圍的有( )。

　�、�.股票的發(fā)行

　　Ⅱ.公司債券的交易

　�、�.政府債券的上市交易

　　Ⅳ.證券投資基金份額的上市交易

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析: D[

　　解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所.在境外沒立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　(57) 一般情況下.公開發(fā)行股票并在主板上市時，招股說明書必須披露( )。

　�、�.所有者權(quán)益變動表Ⅱ.財務(wù)報表差異調(diào)節(jié)表

　�、�.現(xiàn)金流量表Ⅳ.盈利預(yù)測表

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　規(guī)定如下：(1)發(fā)行人運行3年以上的，應(yīng)披露最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表：運行不足3年的.應(yīng)披露最近3年及1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表;(2)發(fā)行境外上市外資股的發(fā)行人，由于在境內(nèi)外披露的財務(wù)會計資料所采用的會計準(zhǔn)則不同，導(dǎo)致凈資產(chǎn)或凈利潤存在差異的，發(fā)行人應(yīng)披露財務(wù)報表差異調(diào)節(jié)表，并注明境外會計師事務(wù)所的名稱;(3)所有者權(quán)益情況披露。發(fā)行人應(yīng)披露所有者權(quán)益變動表，扼要披露報告期內(nèi)各期末股東權(quán)益的情況包括股本、資本公積、盈余公積、未分配利潤及少數(shù)股東權(quán)益的情況;(4)發(fā)行人披露的盈利預(yù)測報告應(yīng)包括盈利預(yù)測表及其說明。

　　(58) 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施有( )。

　　Ⅰ.責(zé)令停止發(fā)行

　�、�.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　Ⅲ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　(59) 上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有( )。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.上市公司的實際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級管理人的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議.在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　(60) 公司申請公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有( )。

　�、�.公司債券的期限為1年以上

　�、�.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　Ⅲ.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

　�、�.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬元

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第60條的規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。

　　(61) 下列屬于證券投資基金業(yè)務(wù)的有( )。

　�、�.基金募集Ⅱ.社�；�金管理Ⅲ.基金營運服務(wù)Ⅳ.QDII業(yè)務(wù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù).主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務(wù)。

　　(62) 首個交易日無價格漲跌幅限制的情形有( )。

　　Ⅰ.首次公開發(fā)行上市的股票Ⅱ.增發(fā)上市的股票

　�、�.暫停上市后恢復(fù)上市的股票Ⅳ.首次公開發(fā)行上市的封閉式基金

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　屬于下列情形之一的.首個交易日無價格漲跌幅限制：首次公開發(fā)行上市的股票：首次公開發(fā)行上市的封閉式基金(上海證券交易所);增發(fā)上市的股票(上海證券交易所);暫停上市后恢復(fù)上市的股票;中國證監(jiān)會或交易所認(rèn)定的其他情形。

　　(63) 下列屬于證券交易所的特征的有( )。

　　Ⅰ.有固定的交易場所和交易時間

　�、�.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　�、�.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格

　　Ⅳ.實行公開、公平、公正的原則

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券交易所的特征有：①有同定的交易場所和交易時間;②參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu).交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券.只能委托會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易;③交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券;④通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格：⑤集中了證券的供求雙方.具有較高的成交速度和成交率：⑥實行“公開、公平、公正”的原則.并對證券交易加以嚴(yán)格管理。

　　(64) 上市公司股權(quán)分置改革遵循( )的原則。

　�、�.公開Ⅱ.誠信Ⅲ.公平Ⅳ.公正

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　上市公司股權(quán)分置改革遵循公開、公平、公正原則，由A股市場相關(guān)股東在平等協(xié)商、誠信互諒、自主決策的基礎(chǔ)上.進(jìn)行。

　　(65) 證券市場兩個最基本和最主要的品種包括( )。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.基金證券Ⅲ.債券Ⅳ.權(quán)證

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類.有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種;其他證券包括基金征券、證券衍生產(chǎn)品等.B、D項屬于其他證券。

　　(66) 按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有( )。

　�、�.資產(chǎn)類期貨Ⅱ.外匯期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.股權(quán)類期貨

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　按基礎(chǔ)工具劃分.金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。

　　(67) 股票發(fā)行類型有( )。

　�、�.公開發(fā)行Ⅱ.首次公開發(fā)行

　　Ⅲ.上市公司增資發(fā)行Ⅳ.非正式發(fā)行

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　股票發(fā)行類型包括：①首次公開發(fā)行。它是擬上市公司首次在證券市場公開發(fā)行股票募集資金并1市的行為。②上市公司增資發(fā)行。增資是指公司依照法定程序增加公司資本和股份總數(shù)的行為。

　　(68) 國家股的資金來源有( )。

　�、�.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)

　　Ⅱ.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

　�、�.有權(quán)代表國家投資的政府部門向組組建的股份公司的投資

　�、�.國有資產(chǎn)管理部門所擁有的凈資產(chǎn)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　國家股從資金來源上看.主要有三個方面：①現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn);②現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資;③經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。

　　(69) 關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、�.公司以全部財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、�.股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　Ⅳ.公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定.公司是企業(yè)法人.有獨立的法人財產(chǎn).享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

　　(70) 證券公司的主要業(yè)務(wù)包括( )。

　�、�.證券承銷業(yè)務(wù)Ⅱ.證券自營業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　按照《證券法》的規(guī)定.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù).證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù).證券承銷和保薦業(yè)務(wù).證券自營業(yè)務(wù).證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)。