81、下列不屬于證券結(jié)算風(fēng)險的是()。

　　A、流動性風(fēng)險

　　B、信用風(fēng)險

　　C、操作風(fēng)險

　　D、財務(wù)風(fēng)險

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券結(jié)算風(fēng)險包括：信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險和結(jié)算銀行風(fēng)險等。

　　82、記賬式債券發(fā)行和交易的特點(diǎn)是發(fā)行效率高、成本低且()。

　　A、流動性強(qiáng)

　　B、交易安全

　　C、靈活性高

　　D、收益性高

　　【正確答案】B

　　【專家解析】記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。

　　83、下列各項中，()不是我國證券賬戶的種類。

　　A、人民幣普通股票賬戶

　　B、人民幣特種股票賬戶

　　C、證券投資基金賬戶

　　D、權(quán)證交易賬戶

　　【正確答案】D

　　【專家解析】按交易場所，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　84、下列選項中不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有()。

　　A、委托人

　　B、證券經(jīng)紀(jì)商

　　C、辦理存管業(yè)務(wù)的銀行

　　D、證券交易所

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素的有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象。

　　85、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法中不正確的是()。

　　A、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

　　B、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告

　　C、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　86、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為()。

　　A、500萬份

　　B、100萬元人民幣

　　C、300萬元人民幣

　　D、100萬份

　　【正確答案】C

　　【專家解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為300萬份或300萬元人民幣。

　　87、關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件，下列說法不正確的是()。

　　A、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　B、申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　C、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券公司申請IB業(yè)務(wù)的資格條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　88、中央銀行參與貨幣市場的主要目的是()。

　　A、實現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)

　　B、進(jìn)行短期融資

　　C、實現(xiàn)合理投資組合

　　D、取得傭金收入

　　【正確答案】A

　　【專家解析】中央銀行的職能主要是制定、執(zhí)行貨幣政策，對金融機(jī)構(gòu)活動進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)、管理和監(jiān)督。故本題選A。

　　89、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()。

　　A、新技術(shù)革命

　　B、金融自由化

　　C、利潤驅(qū)動

　　D、避險

　　【正確答案】D

　　【專家解析】金融衍生工具的產(chǎn)生和迅速發(fā)展的主要原因有：(1)避險是金融衍生工具產(chǎn)生的最基本的原因。(2)金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。(3)金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因。(4)新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段。

　　90、證券交易所會員代表應(yīng)由()擔(dān)任。

　　A、高級管理人員

　　B、保薦人

　　C、獨(dú)立董事

　　D、任何人

　　【正確答案】A

　　【專家解析】證券交易所會員代表應(yīng)由高級管理人員擔(dān)任。

　　91、目前我國內(nèi)地對()實行T+3滾動交收方式。

　　A、權(quán)證

　　B、債券

　　C、B股

　　D、A股

　　【正確答案】C

　　【專家解析】目前我國內(nèi)地對B股實行T+3滾動交收方式。

　　92、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，下列不屬于證券投資基金投資對象的是()。

　　A、上市的股票

　　B、期貨

　　C、上市的國債

　　D、上市的企業(yè)債券

　　【正確答案】B

　　【專家解析】目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　93、下列對公司型基金的認(rèn)識中，正確的是()。

　　A、公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

　　B、公司型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大

　　C、公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)

　　D、公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　【正確答案】B

　　【專家解析】A項，公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司;C項，公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金;D項，公司型基金的投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。

　　94、匯率風(fēng)險又被稱為()。

　　A、通貨膨脹風(fēng)險

　　B、不可分散風(fēng)險

　　C、外匯風(fēng)險

　　D、違約風(fēng)險

　　【正確答案】C

　　【專家解析】匯率風(fēng)險又稱外匯風(fēng)險，是指由于匯率變動而使以外幣計價的收付款項、資產(chǎn)負(fù)債造成損失或收益的不確定性。

　　95、開戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者開戶申請，申請材料審核合格后實時向()上傳開戶申請。

　　A、中國結(jié)算公司

　　B、證券公司

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會

　　【正確答案】A

　　【專家解析】()開戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者開戶申請，申請材料審核合格后實時向中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司上傳開戶申請。

　　96、一國政府、國際金融組織或國際銀行對非居民進(jìn)行的期限為一年以上的放款活動是指()。

　　A、國際貸款

　　B、銀行資金調(diào)撥

　　C、國際證券投資

　　D、國際直接投資

　　【正確答案】A

　　【專家解析】國際貸款是指一國政府、國際金融組織或國際銀行對非居民(包括外國政府、銀行、企業(yè)等)所進(jìn)行的期限為一年以上的放款活動。

　　97、證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即()。

　　A、證券市場的透明度和高效率

　　B、證券市場的高效率和低風(fēng)險

　　C、證券市場的高效率和低成本

　　D、證券市場的透明度和低成本

　　【正確答案】C

　　【專家解析】有效性包括證券市場的高效率和低成本。

　　98、()是指為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺。

　　A、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

　　B、機(jī)構(gòu)間公募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

　　C、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D、區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　【正確答案】A

　　【專家解析】機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)是指為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺。

　　99、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過()交易日。

　　A、5個

　　B、10個

　　C、15個

　　D、30個

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。

　　100、目前，深圳證券交易所B股傭金實行最高上限向下浮動制度，最高上限為成交金額的()。

　　A、[0.5‰]

　　B、[3‰]

　　C、[1‰]

　　D、[0.‰]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺資料，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：1018359976    ，更有老師答疑解惑！