21.證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有(　　)。

　�、�.市價(jià)委托申報(bào)

　�、�.限價(jià)委托申報(bào)

　�、�.由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)

　�、�.由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　22.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有(　　)。

　�、�.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理

　�、�.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

　�、�.在重新確認(rèn)股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認(rèn)書

　　Ⅳ.股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　23.與有形市場相比，無形市場具有以下(　　)典型特征。

　�、�.交易場所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣

　�、�.交易時(shí)問相對較短Ⅳ.交易的種類多

　　V.分散交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　24.下列關(guān)于證券交易的計(jì)價(jià)單位的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格

　�、�.基金交易的計(jì)價(jià)單位為每份基金價(jià)格

　�、�.權(quán)證交易的計(jì)價(jià)單位為每份權(quán)證價(jià)格

　�、�.債券交易(指債券現(xiàn)貨買賣)的計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券的價(jià)格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.下列有關(guān)我國股票除息報(bào)價(jià)的陳述中，正確的陳述有(　　)。

　�、�.B股除息報(bào)價(jià)等于最后交易日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利

　　Ⅱ.B股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利

　�、�.A股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利

　�、�.A、B股除權(quán)、除息的處理方式是一樣的

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　26.以下對證券交易所交易原則說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)

　�、�.價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)

　�、�.買賣方向、價(jià)格相同的。先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

　�、�.價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　27.買斷式回購期間，逆回購方可以(　　)。

　�、�.利用回購“買斷”的債券進(jìn)行質(zhì)押式回購

　　Ⅱ.利用回購“買斷”的債券進(jìn)行開放式回購

　�、�.利用回購“買斷”的債券進(jìn)行賣出操作

　�、�.在滿足一定條件下要求提前贖回

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2007年3月的最新統(tǒng)一規(guī)定.關(guān)于認(rèn)購費(fèi)用及份額計(jì)算.下列說法正確的是(　　)。

　�、�.認(rèn)購費(fèi)用：認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　�、�.認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

　　Ⅲ.認(rèn)購費(fèi)用=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　�、�.認(rèn)購份額：認(rèn)購金額/基金份額面值

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　29.下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯(cuò)誤的有(　　)。

　�、�.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債.視為違約

　�、�.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限

　�、�.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　�、�.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　30.以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有(　　)。

　�、�.現(xiàn)在定約成交.將來交割

　�、�.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的.在場外市場進(jìn)行

　�、�.在多數(shù)情況下都不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)

　　Ⅳ.期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約.一般在場內(nèi)市場進(jìn)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　31.關(guān)于撤單.以下說法正確的有(　　)。

　�、�.在委托未成交之前.委托人有權(quán)變更委托

　�、�.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍

　�、�.委托成交部分不得撤單

　�、�.在委托未成交之前.委托人有權(quán)撤銷委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　32.以下關(guān)于銀行間市場的自營買賣的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己

　　名義進(jìn)行的證券自營買賣

　　Ⅱ.目前.銀行間市場的交易品種主要是債券

　�、�.銀行間市場的自營買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行.交易對手之間自主詢價(jià)談判.逐筆成交

　�、�.交易手續(xù)比較簡單

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　33.股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有(　　)。

　�、�.向二級(jí)市場投資者配售方式

　�、�.向機(jī)構(gòu)投資者配售

　�、�.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

　　Ⅳ.對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　34.定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn).定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)包括(　　)。

　�、�.市場為投資者提供了交易的即時(shí)性

　�、�.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低

　　Ⅲ.批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

　�、�.交易過程中可以提供更多的市場價(jià)格信息

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　35.關(guān)于傭金，以下表述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股相同

　�、�.目前我國證券投資基金交易傭金實(shí)行固定制度

　　Ⅲ.債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定

　�、�.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種.交易場所的不同而有所差異

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　36.根據(jù)我國現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定.關(guān)于證券交易所證券交易的收盤價(jià).下列說法正確的有(　　)。

　�、�.當(dāng)H無成交的.以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)

　�、�.深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)H該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)

　　Ⅲ.當(dāng)H無成交的.以前一交易H的均價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)

　�、�.上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.關(guān)于A股分紅派息，以下說法正確的有(　　)。

　�、�.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會(huì)審議并通過后方能實(shí)施

　�、�.上市公司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息

　�、�.分紅派息在年終決算之前進(jìn)行

　　Ⅳ.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　38.有價(jià)證券的特征包括(　　)等方面。

　　Ⅰ.期限性Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)性

　�、�.收益性Ⅳ.流動(dòng)性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　39.下列屬于資本市場特點(diǎn)的有(　　)。

　　Ⅰ.期限長Ⅱ.流動(dòng)性較差

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)大Ⅳ.收益較大

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　40.下列關(guān)于我國證券投資基金的表述，正確的是(　　)。

　�、�.每只基金都有一個(gè)基金合同

　�、�.投資者通過購買基金份額方式間接進(jìn)行證券投資

　�、�.證券投資基金通過發(fā)行基金份額方式募集

　　Ⅳ.證券投資基金是一種問接投資工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ