二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)正確的有(　　)。

　�、�.基金是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具.以謀取資產(chǎn)的增值

　�、�.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益

　�、�.基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度，由受過(guò)專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案

　�、�.證券投資基金擁有大量的資金.可以幫助政府穩(wěn)定市場(chǎng)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.以下對(duì)開(kāi)放式基金說(shuō)法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.基金份額總額不固定Ⅱ.不得申請(qǐng)贖回

　�、�.可以申購(gòu)或者贖回Ⅳ.需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括(　　)。

　�、�.基金管理費(fèi)Ⅱ.基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　Ⅲ.基金交易費(fèi)Ⅳ.基金運(yùn)作費(fèi)用

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣.且必須為實(shí)繳貨幣資本

　�、�.主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.以下對(duì)ETF說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.采用主動(dòng)管理模式Ⅱ.采用指數(shù)基金模式

　　Ⅲ.實(shí)物申購(gòu)、贖回Ⅳ.有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.決定封閉式基金封閉期限長(zhǎng)短的因素有(　　)。

　�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)Ⅱ.基金規(guī)模

　　Ⅲ.基金托管人的信用評(píng)級(jí)Ⅳ.基金本身投資期限的長(zhǎng)短

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.決定債券再投資收益的主要因素是(　　)。

　　Ⅰ.債券的償還期限Ⅱ.息票收入

　�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)政策Ⅳ.市場(chǎng)利率的變化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.下列證券中，最容易受到購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)影響的證券為(　　)。

　�、�.普通股Ⅱ.優(yōu)先股

　�、�.固定收益政府債券Ⅳ.固定收益金融債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定.集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則有(　　)。

　　Ⅰ.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　�、�.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

　�、�.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

　　Ⅳ.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.利率風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高

　�、�.股票的收益率一般高于債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.對(duì)公司申請(qǐng)公司債券上市交易的條件。說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.公司債券的期限為1年以上

　　Ⅱ.公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　�、�.債券須經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，且債券的信用級(jí)別良好

　　Ⅳ.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.擴(kuò)張型貨幣政策措施包括(　　)。

　　Ⅰ.降低法定存款準(zhǔn)備金率Ⅱ.提高再貼現(xiàn)率

　�、�.降低再貼現(xiàn)率Ⅳ.在公開(kāi)市場(chǎng)上賣出有價(jià)證券

　　V.擴(kuò)張貸款規(guī)模

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢV

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　14.證券中介機(jī)構(gòu)主要包括(　　)。

　�、�.證券公司Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.會(huì)汁師事務(wù)所Ⅳ.資信評(píng)級(jí)公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.下列選項(xiàng)中，不屬于申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)所須具備的條件的有(　　)。

　�、�.實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1500萬(wàn)元

　�、�.最近3年未受到刑事處罰，最近1年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰

　�、�.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　�、�.具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于15人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.股東的權(quán)利包括(　　)。

　�、�.對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督.提出建議或者質(zhì)詢

　�、�.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配

　�、�.查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　�、�.依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.以下對(duì)證券公司的作用說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者

　�、�.證券公司是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

　�、�.證券公司為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)

　�、�.證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　　Ⅰ.投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅱ.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　�、�.會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅳ.律師事務(wù)所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立(　　)。

　�、�.融券專用證券賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　Ⅲ.信用交易證券交收賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制種類可以劃分為(　　)。

　�、�.定期交易系統(tǒng)Ⅱ.連續(xù)交易系統(tǒng)

　�、�.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)Ⅳ.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ