71.債券風險較小的原因是( )。

　�、俟�司破產(chǎn)時債券償付在前

　　②債券的市場價格較穩(wěn)定

　�、劾�息是費用范圍，不受公司盈利影響

　�、軅�券沒有固定的期限

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　72.以下關于股票合并的說法正確的是( )。

　�、俟善焙喜⒂址Q并股

　　②股票合并通常會刺激股價上升

　�、鄄⒐沙Ｒ娪诟邇r股

　�、芄善焙喜⒂址Q拆細

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　73.關于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是( )。

　　①同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

　�、凇度嗣窆埠蛧�公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額

　�、蹮o面額股票也稱為比例股票

　�、軣o面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

　　A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.②、③

　　74.債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系包括的含義有( )。 ①發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體

　�、谕顿Y者是出借資金的經(jīng)濟主體

　�、郯l(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　�、軅�券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　75.與國內(nèi)債券相比，國際債券具有( )特點。

　�、俅嬖谛庞蔑L險

　　②存在匯率風險

　�、郯l(fā)行規(guī)模大

　�、苜Y金來源廣

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.③④ 76.債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，( )可通過點擊確認、單向撮合的方式成交。

　　①公開報價

　�、谛☆~報價

　�、垭p邊報價

　�、軐υ拡髢r

　　A.①②

　　B.①③

　　C.③④

　　D.②③

　　77.基金的募集一般要經(jīng)過( )幾個步驟

　�、偕暾�

　�、谧�冊

　　③發(fā)售

　　④基金合同生效

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　78.場外交易市場，即業(yè)界所稱的 OTC 市場，它主要由( )組成。

　　①柜臺市場

　�、诘谌�市場

　�、鄣谒氖袌�

　�、芏�級市場

　　A.②③④

　　B.①②④

　　C.②④

　　D.①②③ 79.投資者在辦理開放式基金贖回時，一般需要繳納贖回費，( )除外。

　�、俟善被�金

　　②債券基金

　�、圬泿呕�金

　�、苤袊�證監(jiān)會規(guī)定的其他品種除外

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　80.開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括( )。

　�、倮^承

　�、诰栀�

　　③司法強制執(zhí)行

　�、芙�(jīng)注冊登記機構認可的其他情況

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　81.滬深 300 指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列( )條件。

　�、俳�(jīng)營狀況良好

　�、诠善眱r格無明顯波動

　　③財務報告無重大問題

　�、軣o明顯市場操縱

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　82.我國增強金融服務實體經(jīng)濟能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個關系是( )。

　�、俳鹑诒O(jiān)管和行業(yè)發(fā)展

　�、阢y行與企業(yè)

　　③預算軟約束部門和硬約束部門

　�、苜Y本市場的投融資關系

　　A.①②

　　B.②③

　　C.③④

　　D.①④

　　83.以下屬于中央銀行資產(chǎn)類業(yè)務的是( )。

　�、偻鈪R

　　②特別國債

　�、壅�府存款

　�、茉儋J款余額

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　84.基金托管費的計提通常是( )。

　�、僦鹑沼嬎悴⒗塾�

　�、谥鹪掠嬎悴⒗塾�

　　③按月支付

　�、馨醇局Ц�

　　A.①③

　　B.②④ C.③④

　　D.①②

　　85.金融期貨的主要交易制度有( )。

　�、偌�中交易制度

　�、跇藴驶�的期貨合約和對沖機制

　　③結算所和無負債結算制度

　�、苊咳諆r格波動限制及斷路器規(guī)則

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　86.國際資本流動的效應包括( )。 ①全球化效

　�、诜糯笮�應

　　③融合作用

　�、軟_擊效應

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　87.影響國債銷售價格的因素有( )。

　�、偈袌隼�率

　�、诔袖N商承銷國債的中標成本

　　③流通市場中可比國債的收益率水平

　�、車鴤�承銷的手續(xù)費收入

　　A.②③④

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.①④

　　88.關于機構投資者在金融市場中的作用，下列說法正確的有( )。 ①機構投資者有助于改善儲蓄轉化為投資的機制與效率，促進直接金融市場的發(fā)展

　�、跈C構投資者有助于促進不同金融市場之間的有機結合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場的運行機制

　�、蹤C構投資者有助于分散金融風險，促進金融體系的穩(wěn)定運行

　�、軝C構投資者有助于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟的良性互動發(fā)展

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　89.下列選項中，屬于綜合指數(shù)類的是( )。

　�、偕钭C新指數(shù)

　　②深 A 股指數(shù)

　�、凵钭C B 股指數(shù)

　�、苌钭C 100 指數(shù)

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　90.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板(中小板)上市公司的配股應當滿足的條件包括( )。

　�、倏毓晒蓶|應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

　　②最近三年及一期財務報表未被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告

　�、鄄捎谩蹲C券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行

　�、軘M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的百分之十

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④