二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.重要法律法規(guī)的變動，對金融市場的影響，屬于( )。

　�、俸暧^經濟風險

　　②系統(tǒng)性風險

　�、哿鲃有燥L險

　�、苄庞蔑L險

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.②③④

　　52.下列關于有價證券的表述中，正確的有( )。

　�、儆袃r證券一般標有票面金額

　　②有價證券是一種虛擬資本

　�、塾袃r證券的價格應當等于所代表的真實資本的賬面價格

　�、苡袃r證券的價格應當等于所代表的真實資本的重置價格

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　53.香港債務工具的發(fā)債主體包括( )。

　�、傧愀弁鈪R基金

　　②香港政府持有公司

　�、鬯綘I企業(yè)

　　④授權機構

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　54.以下關于 LOF 申購、贖回和場內交易的說法，正確的有( )。

　　①LOF 的凈值報價頻率要比 ETF 低，通常 1 天只提供 1 次或幾次基金凈值報價

　�、贚OF 的申購、贖回既可以在代銷網點進行也可以在交易所進行

　�、跮OF 是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數型基金，也可以

　　是主動管理型基金

　�、躄OF 的申購、贖回是基金份額與現金的對價

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　55.債券與股票的不同之處包括( )。

　�、贆嗬�不同

　　②目的不同

　�、燮谙薏煌�

　�、苁找娌煌�

　　A.①②③④

　　B.③④

　　C.①②④

　　D.①②③

　　56.下列關于貨幣政策的目標說法正確的是( )。

　�、儇泿耪�策作為總需求管理工具，在維護金融穩(wěn)定方面具有一定局限性

　�、谪泿胖薪槟繕诉x取的標準不同于操作目標

　�、圬泿耪�策中介目標在是選取利率還是貨幣供應量上存在爭議

　�、懿僮髂繕说倪x擇在很大程度上取決于中介目標的選擇

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　57.公司型基金與契約型基金的區(qū)別有( )。

　�、儋Y金的性質不同

　�、谕顿Y者的地位不同

　�、刍�金運營的依據不同

　�、軐ν顿Y額的限制不同

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①④

　　D.②③

　　58.多層次資本市場的意義包括( )。

　�、儆欣�于調動民間資本的積極性，轉儲蓄為投資

　�、谟欣�于創(chuàng)新宏觀調控機制，提高間接融資比重，防范和化解經濟風險

　　③有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產業(yè)發(fā)展和經濟轉型

　�、苡欣�于促進產業(yè)整合，緩解產能過剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　59.國家股從資金來源上看，主要有( )。

　　①現有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產

　�、诂F有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產

　�、壅�府部門向新建股份公司的投資

　�、芙浭跈啻�表國家投資的各種機構向新建股份公司的投資

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①③④ 60.證券公司在向客戶融資、融券前，應辦理客戶征信，了解客戶的( )，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　①身份

　�、谪敭a與收入狀況

　�、圩C券投資經驗

　�、茱L險偏好

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　61.關于金融期權與金融期貨論述正確的是( )。

　�、俳鹑谄跈嗯c金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　�、谌藗兝�用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

　�、弁ㄟ^金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益

　�、茉诂F實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現某一特定目標

　　A.②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④ 62.按照《關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規(guī)定，( )和( )對注冊會計師、會計師事務所執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務實行許可證管理。

　�、僦袊�銀保監(jiān)會

　�、谥袊�證監(jiān)會

　�、圬斦�部

　�、苤袊�總會計師協會

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①④

　　D.②③

　　63.證券公司從事 IB 業(yè)務，應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列( )信息。

　�、偈芡袕氖碌慕榻B業(yè)務范圍

　　②從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片

　�、燮谪浌�司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　�、芸蛻糸_戶的交易流程、出入金流程

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　64.常見的選擇性貨幣政策工具主要包括( )。

　�、傧�費者信用控制

　�、谧C券市場信用控制

　　③不動產信用控制

　�、茴A繳進口保證金

　　A.①③

　　B.③④

　　C.②③

　　D.①②③④

　　65.信用違約互換 CDS 的交易風險來自( )這幾個方面。

　�、倬哂休^高的杠桿性

　�、谔囟ㄐ庞霉ぞ呖赡芡瑫r在多起交易中被當作 CDS 的參考，有可能扱大地放大風險敞口總額

　�、畚�機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑

　　④投行從業(yè)人員道德風險

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.②③④

　　D.①③④ 66.下列屬于申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構應當具備的條件( )。

　�、倬哂凶C券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于 20 人，其中包括具有 3 年以上資信評級業(yè)務經驗的評級從業(yè)人員不少于 10 人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3 人

　�、诰哂薪∪�且運行良好的內部控制機制和管理制度

　�、圩罱� 5 年未受到刑事處罰，最近 3 年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形

　�、茏罱� 3 年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不

　　良誠信記錄

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　67.股票分析方法中，進行技術分析的假設包括( )。

　　①市場的行為包含一切信息

　�、趦r格沿趨勢移動

　�、酃善钡膬r值決定價格

　�、軞v史會重復

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　68.在分析影響股票價格的公司經營狀況因素時，可以從( )等方面進行分析。

　�、俟�司治理水平與管理層質量

　�、诋a業(yè)競爭結構

　�、圬攧諣顩r

　　④貨幣政策

　　A.①③

　　B.②④

　　C.①④

　　D.②③

　　69.下列屬于用來轉移或防范信用風險的金融衍生工具的有( )。

　�、倮�率互換

　�、谛庞寐摻Y票據

　　③信用互換

　�、鼙ＷC金互換

　　A.①④

　　B.②③

　　C.②④

　　D.②③④ 70.公司的各種財務指標之間存在一定的鉤稽關系，根據杜邦公式，凈資產收益率通常

　　可以分解為( )的乘積。

　�、儋Y產周轉率

　�、诟軛U比率

　　③每股收益

　�、茕N售利潤率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④