41.交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會( )。

　　A.難以判斷

　　B.不變

　　C.下跌

　　D.上漲

　　【答案】D

　　【解析】交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲。(別想那么多，“看漲”就是“我看它得漲”)

　　42.按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一國債期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過 60 萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的

　　( )。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.50%

　　【答案】B

　　【解析】考查中國金融期貨交易所交易規(guī)則相關(guān)知識。

　　43.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者不包括( )。

　　A.企業(yè)年金

　　B.證券投資基金

　　C.證券公司

　　D.社會公益基金

　　【答案】C

　　【解析】基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社�；�金、企業(yè)年金和社會公益基金。C選項證券公司不屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者，故本題選 C 選項。

　　44.衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)是( )。

　　A.基金資產(chǎn)總值

　　B.基金負(fù)債

　　C.基金份額凈值

　　D.基金資產(chǎn)凈值

　　【答案】C

　　【解析】基金份額凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。一般情況下，基金份額價格與份額凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價格也隨之提高。故本題選 C 選項。

　　45.按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，可交換債券的期限最短為( )，最長為( )。

　　A.6 個月;1 年

　　B.6 個月;6 年

　　C.1 年;6 年

　　D.1 年;10 年

　　【答案】C

　　【解析】考查可交換債券相關(guān)知識。

　　46. ( )是整個證券市場的核心。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院

　　【答案】B

　　【解析】本題考查證券交易所的定義。證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，證券的買賣成交都在交易所進(jìn)行，因此，證券交易所是整個證券市場的核心。故本題選 B 選項。

　　47. 證券投資基金的資金主要投向( )。

　　A.實(shí)業(yè)

　　B.郵票

　　C.有價證券

　　D.珠寶

　　【答案】C

　　【解析】本題考查基金的投資。證券投資基金主要投資于有價證券，而股票、債券主要投資于實(shí)業(yè)。故本題選 C 選項。

　　48. 證券公司借入的長期次級債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計入( )。

　　A.注冊資本

　　B.總資本

　　C.凈資本

　　D.凈資產(chǎn)

　　【答案】C

　　【解析】本題考查長期次級債。證券公司借入的長期次級債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計入凈資本，到期期限在 3 年、2 年、1 年以上的，原則上分別按 100%、70%、50%的比例計入凈資本。短期次級債不計入凈資本。故本題選 C 選項。

　　49. 國家為彌補(bǔ)財政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱之為( )。

　　A.赤字國債

　　B.特別債券

　　C.建設(shè)國債

　　D.戰(zhàn)爭債券

　　【答案】A

　　【解析】本題考查赤字國債的概念。A 選項符合題意，赤字國債是指用于彌補(bǔ)財政預(yù)算赤字的國債。B 選項不符合題意，特種國債是指政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國債。C 選項不符合題意，建設(shè)國債是指發(fā)債籌措的資金用于建設(shè)項目的國債。D 選項不符合題意，戰(zhàn)爭國債是指用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費(fèi)用的國債。故本題選 A 選項。

　　50. 資信評級機(jī)構(gòu)申請證券評級業(yè)務(wù)，其具有 3 年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不少于( )人。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　【答案】B

　　【解析】本題考查申請證券評級業(yè)務(wù)許可應(yīng)具備的條件。申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣 2000 萬元; 2)具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于 3 人，具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于 20 人，其中包括具有 3 年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于 10 人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于 3 人;(3)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度; 4)具有完善的業(yè)務(wù)制度; 5)最近 5 年未受到刑事處罰，最近 3 年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形; 6)最近 3 年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄; 7)中國證監(jiān)會基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會公共利益規(guī)定的其他條件。故本題選B 選項。