71.基金利潤主要來自基金收入減去基金費(fèi)用后的凈額、公允價(jià)值變動(dòng)損益等，基金收入主要包括( )。

　�、倮�息收入

　�、谕顿Y收益

　�、燮渌�收入

　�、芄�允價(jià)值變動(dòng)收益

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　72.證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括( )。

　　①證券公司普通債券

　�、谧C券公司短期融資券

　　③證券公司次級(jí)債券

　�、茏C券公司次級(jí)債務(wù)

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　73.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的有( )。

　�、倏赊D(zhuǎn)換債券要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)格等總體特征

　�、诳赊D(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般高于相同條件下的不可轉(zhuǎn)換公司債券

　　③轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)

　�、苴H回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場(chǎng)條件

　　A.②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.①④

　　74.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是( )。

　�、偕鲜泄�司

　�、诠煞萦邢薰�司

　　③有限責(zé)任公司

　�、苌形锤闹茷楝F(xiàn)代公司制度的企業(yè)法人

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　75.影響債券現(xiàn)金流的因素有( )。

　�、賯�券的面值和票面利率

　�、谟�(jì)付息間隔

　�、蹅�券的嵌入式期權(quán)條款

　�、軅�券的稅收待遇

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　76.按照《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行可以提供的業(yè)務(wù)有( )。

　�、傧騻�(gè)人客戶提供綜合理財(cái)服務(wù)

　　②向所有客戶銷售理財(cái)計(jì)劃

　　③接受客戶的委托與授權(quán)

　�、馨凑兆约旱耐顿Y計(jì)劃與方式進(jìn)行投資和資產(chǎn)管理

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①②③

　　D.①③④

　　77.按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在批準(zhǔn)的交易額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括( )。

　　①證券投資基金

　�、谠谧C券交易所掛牌交易的股票

　�、墼谧C券交易所掛牌交易的債券

　�、茉谧C券交易所掛牌交易的權(quán)證

　�、莨芍钙谪�

　　A.①③④

　　B.②③④⑤

　　C.①③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　78.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是( )。

　�、俳鹑谄跈�(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　�、谌藗兝�用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

　�、弁ㄟ^金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來的利益

　　④在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

　　A.②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　79.在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應(yīng)當(dāng)( )。

　　①按照規(guī)定程序了解客戶的情況

　�、趯徤髟u(píng)估客戶的誠信狀況、客戶對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　�、巯蚩蛻暨M(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　④將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交客戶簽字確認(rèn)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　80.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》構(gòu)建了一整套適當(dāng)性管理的制度框架，從( )方面明確了投資者適當(dāng)性管理的各項(xiàng)工作，同時(shí)賦予中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的監(jiān)督管理權(quán)以及證券期貨交易所、證券登記結(jié)算公司、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律管理權(quán)，標(biāo)志著我國投資者適當(dāng)性管理制度體系的基本形成。

　　①投資者分類

　�、诋a(chǎn)品分級(jí)

　�、蹚�(qiáng)化經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)

　�、芡怀鲞`規(guī)行為懲戒

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　81.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營機(jī)構(gòu)角度來看，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出的要求包括( )。

　　①對(duì)投資者進(jìn)行分類評(píng)估和分類管理

　�、趯�(duì)投資者提供同質(zhì)化服務(wù)

　　③確立監(jiān)管底線要求、自律組織規(guī)定產(chǎn)品目錄指引

　　④經(jīng)營機(jī)構(gòu)制定具體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的層層把關(guān)、嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品分級(jí)機(jī)制

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　82.利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于( )建立起來的。

　�、偈袌�(chǎng)預(yù)期理論

　�、诹鲃�(dòng)性偏好理論

　�、凼袌�(chǎng)分割理論

　�、芾硇灶A(yù)期理論

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　83.貨幣政策的最終目標(biāo)包括( )。

　�、倨胶鈬�際收支

　�、趲胖档姆�(wěn)定

　�、鄞龠M(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

　�、芗涌熳C券行業(yè)的發(fā)展

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　84.參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括( )。

　�、僦醒脬y行

　�、阢y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　③證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　�、鼙ｋU(xiǎn)公司

　　A.①③

　　B.②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　85.( )指數(shù)廣泛分布于節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備、新能源、新材料、TMT 等新興產(chǎn)業(yè)和消費(fèi)領(lǐng)域。

　�、偕献C 380 指數(shù)

　�、谏献C 50 指數(shù)

　�、凵献C 100 指數(shù)

　　④上證 150 指數(shù)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　86.分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的( )。

　　①盈利性

　�、诎踩�性

　　③流動(dòng)性

　�、芸沙掷m(xù)發(fā)展性

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　87.國際債券的發(fā)行人主要是( )。

　　①各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)

　�、阢y行或其他金融機(jī)構(gòu)

　　③自然人

　　④一些國際組織

　　A.③④

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　88.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又被稱為( )。

　　①可分散風(fēng)險(xiǎn)

　�、诓豢煞稚�風(fēng)險(xiǎn)

　�、鄄豢苫乇茱L(fēng)險(xiǎn)

　　④可回避風(fēng)險(xiǎn)

　　A.①②

　　B.①③

　　C.②③

　　D.②④

　　89.一般來說，債券具有的特征包括( )。

　�、倭鲃�(dòng)性

　�、谟谰眯�

　�、郯踩�性

　　④收益性

　　A.①②④

　　B.③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　90.下列關(guān)于 10 年期國債期貨合約的說法中，正確的是( )。

　�、偕鲜械� 10 年期國債期貨合約交易代碼為 T

　�、趯�(shí)行到期實(shí)物交割

　�、蹣�(biāo)的為面值 1000 萬元人民幣、票面利率 6%的名義長期國債

　�、軖炫坪霞s為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為 2%

　　A.②③④

　　B.①②④

　　C.②④

　　D.①②③④