21.首次公開發(fā)行股票并在主板(中小企業(yè)板)上市所需滿足的條件不包括( )。

　　A.發(fā)行依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營時間在三年以上的股份責任有限公司

　　B.最近一期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得高于 20%

　　C.最近三個會計年度凈利潤均為正數(shù)，且現(xiàn)金流量累計超過人民幣 3000 萬元

　　D.發(fā)行人最近三年的實際控制人沒有發(fā)生變更

　　22.下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是( )。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.香港證券交易所

　　23.人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)和 QFII 的主要區(qū)別不包括( )。

　　A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　　B.RQFII 機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司

　　C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場

　　D.盡可能地簡化和便利對 RQFII 的投資額度及跨境資金收支管理

　　24.下列股票能被選入滬深 300 指數(shù)的有( )。

　　A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是漲勢良好

　　B.乙股票為主板上市股票，由于年度報告未及時披露等問題，被暫停上市

　　C.丙股票為主板上市的藍籌股，但是由于政策影響，近期漲勢低迷

　　D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認定為 ST 股票，但從近期季度財務報告來看，本年有望扭虧為盈

　　25.股票在二級市場上交易的價格是股票的( )。

　　A.理論價格

　　B.現(xiàn)值

　　C.市場價格

　　D.內(nèi)在價值

　　26.關(guān)于債券的到期期限，下列說法錯誤的是( )。

　　A.債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至清償本息之日止的時間

　　B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務的全部時間

　　C.各種債券的償還期限都是相同的

　　D.習慣上有短期債券、中期債券和長期債券之分

　　27.證券公司長期次級債可按一定比例計入凈資本，到期期限在 3 年、2 年、1 年以上的，原則上分別按( )，( )、( )的比例計入凈資本。

　　A.90%;80%;70%

　　B.100%;70%;50%

　　C.100%;70%;30%

　　D.90%;70%;50%

　　28.當證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，按照有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是( )。

　　A.風險準備金

　　B.保障基金

　　C.保護基金

　　D.保證金

　　29.下列關(guān)于外國債券的說法，正確的是( )。

　　A.是借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以本國貨幣為面值的債券

　　B.它的特點是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個國家

　　C.在英國發(fā)行以英鎊計價的外國債券被稱為“揚基債券”

　　D.在中國發(fā)行的以人民幣計價的外國債券被稱為“熊貓債券”

　　30.交易所市場發(fā)行國債實行場外分銷時，國債認購款的支付時間為( )。

　　A.辦理過戶的前一交易日

　　B.辦理過戶交易日當日

　　C.辦理過戶交易日后一日

　　D.買賣雙方可自由協(xié)商確定

　　31.企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券，財務公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的( )。

　　A.50%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.100%

　　32.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費一部分屬于( )的收入，一部分由證券公司留存。

　　A.國家稅收部門

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　33.下列關(guān)于憑證式國債的說法中，錯誤的是( )。

　　A.采取“隨買隨賣”的方式進行交易

　　B.采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售

　　C.利率按實際持有天數(shù)分檔計付

　　D.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

　　34.中國銀行間市場交易商協(xié)會(以下簡稱交易商協(xié)會)負責受理企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于( )后重新提交注冊文件。

　　A.1 個月

　　B.3 個月

　　C.6 個月

　　D.12 個月

　　35.地方政府債券的托管( )。

　　A.只在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理登記托管

　　B.只在中央國債登記結(jié)算有限責任公司辦理登記托管

　　C.在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理總登記托管，在中央國債登記結(jié)算有限責任公司辦理分登記托管

　　D.在中央國債登記結(jié)算有限責任公司辦理總登記托管，在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理分登記托管

　　36.《人民共和國公司法》規(guī)定，有面額股票的( )是股票發(fā)行價格的最低界限。

　　A.內(nèi)在價值

　　B.賬面價值

　　C.票面金額

　　D.清算價值

　　37.現(xiàn)券交易也可以被稱為債券的( )，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。

　　A.回購交易

　　B.遠期交易

　　C.即期交易

　　D.市場交易

　　38.下列關(guān)于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場的說法正確的是( )。

　　A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風險、監(jiān)管嚴格的特點

　　B.由于具有高風險性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴格

　　C.高科技企業(yè)更易于在主板上市

　　D.主板市場上市條件比較低

　　39.( )是計算投資者申購基金份額、贖回金額的計算基礎(chǔ)，直接關(guān)系到基金投資者的利益，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標之一。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金份額

　　C.基金資產(chǎn)凈值

　　D.基金總份額

　　40.任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是( )。

　　A.信用風險

　　B.市場風險

　　C.法律風險

　　D.結(jié)算風險