一、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是( )。

　　A.定期存款單的遠(yuǎn)期合約

　　B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　C.一攬子股票的遠(yuǎn)期合約

　　D.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約

　　2.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)閉承銷(xiāo)，承銷(xiāo)團(tuán)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。

　　A.500

　　B.5000

　　C.300

　　D.3000

　　3.甲公司公開(kāi)發(fā)行股票 5 億股，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量最少為( )家。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　4.1944 年布雷頓森林會(huì)議后，( )成為世界金融中心。

　　A.倫敦

　　B.紐約

　　C.東京

　　D.華盛頓

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　　5.一般企業(yè)間的商品賒銷(xiāo)、預(yù)付定金、預(yù)付貨款等屬于融資方式中的( )。

　　A.股票市場(chǎng)融資

　　B.債券市場(chǎng)融資

　　C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資

　　D.商業(yè)信用融資

　　6.開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持( )原則。

　　A.合法性和同一性

　　B.合法性和真實(shí)性

　　C.同一性和真實(shí)性

　　D.合法性和有效性

　　7.以下關(guān)于銀行中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的是( )。

　　A.中間業(yè)務(wù)包括表外業(yè)務(wù)

　　B.中間業(yè)務(wù)是源于會(huì)計(jì)準(zhǔn)則而生成的類(lèi)別

　　C.表外業(yè)務(wù)是源于業(yè)務(wù)類(lèi)型而生成的類(lèi)別

　　D.相比于表外業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)更強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征

　　8.有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買(mǎi)進(jìn) X 股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為 10.70 元，時(shí)間是 13:35;乙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為 10.40 元，時(shí)間是 13:40;丙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為 10.75 元，時(shí)間是 13:55;丁的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為 10.40 元，時(shí)間是 14:00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。

　　A.甲、乙、丙、丁

　　B.丙、甲、乙、丁

　　C.丙、甲、丁、乙

　　D.丁、乙、甲、丙

　　9.以下對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與金融之間的相互關(guān)系的表述中，不完全合理的是( )。

　　A.實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和質(zhì)量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質(zhì)量，實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展不好，風(fēng)險(xiǎn)最后會(huì)集中反映在金融體系中

　　B.金融的健康發(fā)展可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　C.金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和復(fù)雜化，使得實(shí)體經(jīng)濟(jì)和金融的界限日益分明

　　D.金融監(jiān)管可以避免金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)分脫節(jié)

　　10.以下不屬于公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)揮作用的傳導(dǎo)作用標(biāo)量的是( )。

　　A.價(jià)格

　　B.法定存款準(zhǔn)備金率

　　C.市場(chǎng)利率

　　D.信貸規(guī)模

　　11.對(duì)消費(fèi)者信用控制的主要內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.主要針對(duì)各種耐用消費(fèi)品的銷(xiāo)售融資

　　B.規(guī)定了分期付款的最長(zhǎng)期限

　　C.規(guī)定了分期付款第一次付款的最低金額

　　D.以不動(dòng)產(chǎn)最為明顯

　　12.對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件嚴(yán)格要求，有利于提高國(guó)內(nèi)市場(chǎng)投資者素質(zhì)和維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。我國(guó)對(duì)各種類(lèi)型的合格境外機(jī)構(gòu)投資者的資產(chǎn)規(guī)模等條件做出了嚴(yán)格要求，不包括( )。

　　A.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)：經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 2 年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于 5 億美元

　　B.保險(xiǎn)公司：成立 1 年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于 5 億美元

　　C.證券公司：經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù) 5 年以上，凈資產(chǎn)不少于 5 億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管狎.的證券資產(chǎn)不少于 50 億美元

　　D.商業(yè)銀行：經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù) 10 年以上，一級(jí)資本不少于 3 億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度符理的證券資產(chǎn)不少于 50 億美元

　　13.按照公允價(jià)值計(jì)算，養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資于銀行活期存款，一年期以內(nèi)(含一年)的定期存款，中央銀行票據(jù)，剩余期限在一年期以內(nèi)(含一年)的國(guó)債，債券回購(gòu)，貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品，貨幣市場(chǎng)基金的比例，合計(jì)不得低于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的( )。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　14.2018 年 4 月 27 日，中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了( )，這意味著證券行業(yè)步入金融強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代。

　　A.《關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》

　　B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C.《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》

　　D.《外商投資證券公司管理辦法》

　　15.對(duì)( )而言，基金份額價(jià)格固定為 1 元人民幣，故而按照固定價(jià)格申購(gòu)贖回。

　　A.股票基金

　　B.混合基金

　　C.貨幣基金

　　D.債券基金

　　16.能提高適應(yīng)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的特點(diǎn)，使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強(qiáng)的是( )。

　　A.一般性貨幣政策工具

　　B.選擇性貨幣政策工具

　　C.創(chuàng)新性貨幣政策工具

　　D.其他貨幣工具

　　17.小何在一家證券交易所任總經(jīng)理，在他的日�；顒�(dòng)中不能進(jìn)行的事項(xiàng)是( )。

　　A.提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

　　B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作

　　C.審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定

　　D.擬訂證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案

　　18.趙某持有 S 公司 1 萬(wàn)股股票。2018 年 3 月 5 日，S 公司宣布每股發(fā)放現(xiàn)金股利 0.5元;3 月 6 日，錢(qián)某將趙某所持的 S 公司股票盡數(shù)買(mǎi)入;5 月 8 日，錢(qián)某將該股票賣(mài)給孫某，孫某在 5 月 10 日又將股票轉(zhuǎn)讓給李某。已知 5 月 10 日為 S 公司除息除權(quán)日，那么最終能獲得股息的人是( )。

　　A.趙某

　　B.錢(qián)某

　　C.孫某

　　D.李某

　　19.甲公司資本公積轉(zhuǎn)增資本，下列情況正確的是( )。

　　A.甲公司權(quán)益總量增加

　　B.甲公司股東占公司的股份比例提高

　　C.甲公司權(quán)益總量不變

　　D.甲公司發(fā)行在外的股份總額不變

　　20.甲公司由于經(jīng)營(yíng)不善，連年虧損，已連續(xù) 3 年未能按約分配股息，則持有優(yōu)先股的股東當(dāng)年所持每一股優(yōu)先股的表決權(quán)相當(dāng)于( )股的普通股的表決權(quán)。

　　A.1/2

　　B.0

　　C.2/3

　　D.1