1.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在人民共和國境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可簡稱為( )。

　　A.QDII

　　B.RQFII

　　C.ETF

　　D.QFII

　　【參考答案】 A

　   2.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中，其他方面的限制包括(　　)。

　�、�.公司的經(jīng)營環(huán)境

　　Ⅱ.公司對現(xiàn)金的需要

　�、�.股東所處的地位

　�、�.公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　3.關(guān)于看漲期權(quán)交易雙方的潛在盈虧，下列說法正確的有(　　)

　�、瘛⒖礉q期權(quán)買方的潛在盈利是無限的，潛在虧損是有限的

　�、颉⒖礉q期權(quán)買方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無限的

　　Ⅲ、看漲期權(quán)賣方的潛在盈利是無限的，潛在虧損是有限的

　　Ⅳ、看漲期權(quán)賣方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無限的

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　　2019年證券從業(yè)網(wǎng)校題庫已更新、考前沖刺資料領(lǐng)取，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：1018359976   ，更有老師答疑解惑！

　　4.關(guān)于我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的有(　　)。

　�、瘛�2004年相繼推出LOF和ETF

　�、颉�2004年開放式基金取代封閉式基金，成為市場主流

　　Ⅲ、基金開元和基金金泰是最早按照《證券投資基金管理暫行辦法》設(shè)立的兩只封閉式證券投資基金

　�、�、2001年9月發(fā)行的"華安創(chuàng)新"是我國第一只開放式證券投資基金

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　5.下列關(guān)于證券市場特征的說法中，正確的有(　　)

　�、瘛⒆C券市場是價(jià)值直接交換的場所

　�、�、證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

　　Ⅲ、證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所

　�、簟⒆C券市場是直接融資于間接融資的場所

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　6.運(yùn)用利率政策和信貸政策對證券市場進(jìn)行干預(yù)屬于(　　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)手段

　　B.行政手段

　　C.法律手段

　　D.自律手段

　　參考答案：A

　　7.下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是(　　)

　　A.次級定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消

　　B.商業(yè)銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行

　　C.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長期債務(wù)

　　D.由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%

　　參考答案：C

　　8.港股通股票包括(　　)

　�、�、恒生綜合大型股指數(shù)的成分股

　　Ⅱ、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股

　�、蟆�A+H股上市公司的H股

　　Ⅳ、在聯(lián)交所以國外貨幣報(bào)價(jià)以港幣交易的股票

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　9.下列關(guān)于債券特征的描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.安全性是指債券持有人的權(quán)益相對固定，且一定可按期收回投資

　　B.收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報(bào)酬

　　C.償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付本息

　　D.流動(dòng)性是指債券持有人可以按自己的需要和市場情況靈活的轉(zhuǎn)讓債券

　　參考答案：A

　　10.某可轉(zhuǎn)換債券面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為(　　)。

　　A.50

　　B.30

　　C.20

　　D.40

　　參考答案：D

　　11.下列境外機(jī)構(gòu)在我國發(fā)行的債券的有()。

　　A.揚(yáng)基債券

　　B.龍債券

　　C.武士債券

　　D.熊貓債券

　　參考答案：D

　　12.世界銀行于1944年成立，是全球最大的()機(jī)構(gòu)。

　　A.商業(yè)貸款

　　B.金融定價(jià)

　　C.貨幣發(fā)行

　　D.發(fā)展援助

　　參考答案：D

　　13.我國證券交易所歸屬(　　)直接管理.

　　A、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、國務(wù)院

　　C、中國證監(jiān)會(huì)

　　D、省級人民政府

　　參考答案：C

　　14.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括()。

　�、�.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.利率風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　15.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)(　　)年代初期。

　　A.70

　　B.80

　　C.60

　　D.90

　　參考答案：B

　　16.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券在行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券形態(tài)(　　)

　　A.隨即消失

　　B.依然存在

　　C.自動(dòng)終止

　　D.轉(zhuǎn)為股票

　　參考答案：B

　　17.證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的，在防范和處置(　　)用于保護(hù)證券投資者利益的資金。