A.證券市場系統(tǒng)風(fēng)險

　　B.上市公司風(fēng)險

　　C.證券公司風(fēng)險

　　D.證券投資風(fēng)險

　　參考答案：C

　　18.上證成分股指數(shù)采用(　　)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比分級靠檔加權(quán)計(jì)算方法。

　　A.幾何加權(quán)價格指數(shù)

　　B.基期加權(quán)價格指數(shù)

　　C.簡單算術(shù)價格指數(shù)

　　D.派許加權(quán)綜合價格指數(shù)

　　參考答案：D

　　19.2004年1月31日由(　　)發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出了九方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國九條”。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.國家發(fā)展和改革委員會

　　參考答案：A

　　20.為保證資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特點(diǎn)目的機(jī)構(gòu)通常聘請信譽(yù)良好的(　　)進(jìn)行資本和資產(chǎn)的托管。

　　A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.大型工商企業(yè)

　　D.清算公司

　　參考答案：B

　　21.根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，屬于連續(xù)競價時成交價格的確定原則是(　　)

　　A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交

　　C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

　　D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

　　參考答案：A

　　22.《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和(　　)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

　　A.證券公司

　　B.工商企業(yè)

　　C.投資咨詢公司

　　D.私募基金

　　參考答案：A

　　23.根據(jù)(　　)劃分，證券市場可分為股票市場、債券市場、基金市場等

　　A.品種結(jié)構(gòu)

　　B.交易場所結(jié)構(gòu)

　　C.效率結(jié)構(gòu)

　　D.層次結(jié)構(gòu)

　　參考答案：A

　　24.各國證券市場監(jiān)管的主要任務(wù)是(　　)

　　A.調(diào)控證券市場與證券交易的規(guī)模

　　B.保護(hù)投資者利益，營造公開、公平、公正的市場環(huán)境

　　C.保證證券市場的效率

　　D.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　參考答案：B

　　25.商業(yè)銀行次級債券的發(fā)行方式是(　　)

　　A.代銷

　　B.一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期

　　C.招標(biāo)承銷

　　D.包銷

　　參考答案：B

　　26.除了可按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股一起參與本期剩余盈利分配的是(　　)

　　A.可贖回優(yōu)先股票股東

　　B.累積優(yōu)先股票股東

　　C.參與優(yōu)先股票股東

　　D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票股東

　　參考答案：C

　　27.為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組，債務(wù)重組等提供查詢服務(wù)，這屬于證券公司的(　　)

　　A.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.承銷保薦業(yè)務(wù)

　　D.投資咨詢業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　28.下列關(guān)于股票風(fēng)險性特征的說法，錯誤的是(　　)

　　A.風(fēng)險本身是一個中性概念，但是，高風(fēng)險一般對應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險性較高的股票

　　B.股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離

　　C.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險

　　D.風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益

　　參考答案：A

　　29.我國目前的滬深300股指期貨合約是在(　　)進(jìn)行交易的

　　A.上海期貨交易所

　　B.中國金融期貨交易所

　　C.深圳證券交易所

　　D.上海證券交易所

　　參考答案：B

　　30.根據(jù)上海證券交易所有關(guān)國債買斷式回購交易的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約

　　方的履約金歸(　　)所有

　　A.守約方

　　B.上海證券交易所

　　C.證券結(jié)算風(fēng)險基金

　　D.投資者保護(hù)基金

　　參考答案：A

　　31.下列不屬于國際債券的主要投資者的是(　　)

　　A.自然人

　　B.各國政府

　　C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

　　D.工商財團(tuán)

　　參考答案：B

　　32.證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個環(huán)節(jié)。證券無紙化發(fā)行初始

　　登記不發(fā)行實(shí)物證券,而是直接通過證券公司的證券簿記系統(tǒng)進(jìn)行(　　)

　　A.資金的募集和證券的登記

　　B.發(fā)行初始登記

　　C.證券制作

　　D.證券簽章

　　參考答案：A

　　33.下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是(　　)

　　A.只能采用代銷方式

　　B.可采用公開招標(biāo)方式

　　C.只能采用包銷方式

　　D.可采用包銷或代銷方式

　　參考答案：D

　　34.地方政府債券招標(biāo)發(fā)行時，投標(biāo)標(biāo)位變動幅度為(　　)

　　A.0.01%

　　B.0.02%

　　C.0.04%

　　D.0.03%

　　參考答案：A

　　35.風(fēng)險轉(zhuǎn)移可以分為( )。

　�、�.保險轉(zhuǎn)移

　�、�.非保險轉(zhuǎn)移

　�、�.承保人轉(zhuǎn)移

　�、�.擔(dān)保轉(zhuǎn)移

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】 A

　　36.下列關(guān)于債券的說法正確的有( )。