�、�.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金

　　Ⅱ.股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小

　�、�.債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息

　�、�.股票持有者可以通過一級市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金

　　A. Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】 C

　　39、在利率互換交易中，當(dāng)利率看漲時，投資者可( )。

　　I.將浮動利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

　�、�.將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具

　�、�.將固定利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具

　　Ⅳ.將浮動利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ

　　C.I 、 Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】 B

　　37.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價時，對于新進(jìn)入的一個有效買入委托，下列說法錯

　　誤的是()

　　A.若成交，則意味著買入限價有可能高于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價

　　B.若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交

　　C.若成交，則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價

　　D.若成交，其成交價格為即時揭示的賣方平均價格

　　參考答案：D

　　38.證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了(　　)的對接，有效地解決了資本的供需矛盾

　　A.籌資與投資

　　B.籌資與并購

　　C.投資與并購

　　D.發(fā)行與回購

　　參考答案：A

　　39.公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為(　　)

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：B

　　40.根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指導(dǎo)》，企業(yè)發(fā)行短期融資券的

　　累計待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：B

　　41.下列關(guān)于我國證券交易所理事會的有關(guān)說法，錯誤的是()。

　　A. 理事會會議至少每半年召開一次

　　B. 理事會會議決議應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個工作日向中國證監(jiān)會報告

　　C. 理事會會議須有三分之二以上理事出席

　　D. 理事會會議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效

　　【參考答案】A

　　42.金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進(jìn)行資金調(diào)撥所形成的國際資金流動被稱為()。

　　A. 投機(jī)性資金流動

　　B. 保值性資金流動

　　C. 盈利性資金流動

　　D. 國際間接投資

　　【參考答案】B

　　43.在無紙化發(fā)行條件下，權(quán)利人只能通過()來實(shí)現(xiàn)占有無紙化證券。

　　A. 證券賬戶的控制

　　B. 實(shí)物的控制

　　C. 資金賬戶的控制

　　D. 公司的控制

　　【參考答案】A

　　44.歷史的看，我國財政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式不包括()。

　　A. 合并賬戶

　　B. 合并托管

　　C. 合并發(fā)行

　　D. 合并名稱

　　【參考答案】A

　　45.目前，在我國從數(shù)量上看，是證券市場()最廣泛的投資者。

　　A. 機(jī)構(gòu)投資者

　　B. 非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C. 個人投資者

　　D. 證券公司

　　【參考答案】C

　　46.下列關(guān)于上市開放式基金的特點(diǎn)，錯誤的是()。

　　A. 可以在交易所申購、贖回

　　B. 申購和贖回以現(xiàn)金進(jìn)行

　　C. 對申購，贖回有規(guī)模上的限制

　　D. 可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)申購，贖回

　　【參考答案】A

　　47.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去()后價值。

　　A. 基金負(fù)債

　　B. 證券基金的費(fèi)用

　　C. 各類證券的價值

　　D. 基金應(yīng)收的申購基金款

　　【參考答案】A

　　48.當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時，()會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　A. 中國人民銀行

　　B. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C. 證券業(yè)協(xié)會

　　D. 財政部

　　【參考答案】B

　　49.投資人可通過辦理()實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道的需要。

　　A. 份額轉(zhuǎn)換

　　B. 非交易過戶

　　C. 變更管理人業(yè)務(wù)

　　D. 轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)

　　【參考答案】D

　　50.長期國債的償還期一般為()。

　　A. 10 年以上

　　B. 5 年以上

　　C. 10 年

　　D. 15 年以上

　　【參考答案】A

　　51.對股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)改變和分散的行為是()。

　　A. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

　　B. 引入戰(zhàn)略投資者

　　C. 發(fā)行優(yōu)先股

　　D. 發(fā)行普通股

　　【參考答案】C

　　52.我國證券基金行業(yè)的自律性組織是()。

　　A. 證券交易所

　　B. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　C. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D. 中國證監(jiān)會

　　【參考答案】B

　　53.我國目前的金融中介機(jī)構(gòu)體系包括了多層次銀行機(jī)構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險中介體系，其中在多層次銀行機(jī)構(gòu)體系中占據(jù)主導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是()。

　　A. 中國人民銀行股份

　　B. 股份制商業(yè)銀行

　　C. 證券公司

　　D. 大型商業(yè)銀行

　　【參考答案】D

　　54.若法定存款準(zhǔn)備金為 r，原始存款為 D0，則簡單貨幣乘數(shù) m 為()

　　A. D0/r

　　B. 1/D0

　　C. r/D0

　　D. 1/r

　　【參考答案】D

　　55.目前，我國的開放式基金的估值頻率為()估值。