21、存托憑證(DR)指在一國證券市場流通的代表(　　)公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

　　A.美國

　　B.外國

　　C.本國

　　D.歐洲

　　22、場外市場價格決定的主要方式是(　　)。

　　A.公開競價

　　B.連續(xù)競價

　　C.集合競價

　　D.協(xié)商議價

　　23、證券服務機構從事證券服務業(yè)務必須得到()和有關主管部門批準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

　　24.證券市場中介機構是指()。

　　A.從事證券的發(fā)行與交易的機構

　　B.為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構

　　C.專指各類證券公司

　　D.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門

　　25、下列關于證券投資基金的說法中，錯誤的是()。

　　A.基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任

　　B.我國對基金管理公司實行市場準入管理

　　C.基金管理人是基金的組織者和管理者

　　D.基金持有人是基金運營的核心

　　26、以下不符合證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件是()。

　　A.董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰

　　B.最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

　　C.同時經(jīng)營資產(chǎn)管理與融資融券業(yè)務的，證券公司凈資本不低于人民幣2億元

　　D.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近6個月未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故

　　27、中期國債是指償還期限在(　　)的國債。

　　A.1年以上8年以下

　　B.2年以上8年以下

　　C.1年以上10年以下

　　D.2年以上10年以下

　　28、關于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元

　　B.有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元

　　C.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　29、下列屬于短期金融資產(chǎn)市場的是()

　　A.資本市場

　　B.貨幣市場

　　C.股票市場

　　D.債券市場

　　30、基金管理費費率的大小通常()

　　A.與基金規(guī)模成反比，與風險成正比

　　B.與基金規(guī)模成反比，與風險成反比

　　C.與基金規(guī)模成正比，與風險成正比

　　D.與基金規(guī)模成正比，與風險成反比

　　31、以下關于現(xiàn)金股利說法錯誤的是()。

　　A.個人投資者取得現(xiàn)金紅利不用支付所得稅

　　B.現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權益減少同等數(shù)額

　　C.現(xiàn)金股利的發(fā)放是采用現(xiàn)金分紅方式

　　D.現(xiàn)金股利是將公司當期應付利潤的部分或全部發(fā)放給股東

　　32、下列機構投資者，不屬于金融機構的是()。

　　A.企業(yè)集團財務公司

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.信托投資公司

　　D.保險公司

　　33、以下不屬于中央銀行的職能的是(　　)。

　　A.銀行的銀行

　　B.企業(yè)的銀行

　　C.政府的銀行

　　D.發(fā)行的銀行

　　34、(　　)不屬于“一委一行兩會”。

　　A.中國招商銀行

　　B.國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會

　　C.中國人民銀行

　　D.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

　　35、證券公司的業(yè)務包括證券經(jīng)紀業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務、()、證券資產(chǎn)管理業(yè)務等。

　　A.委托投資業(yè)務

　　B.資產(chǎn)托管業(yè)務

　　C.證券承銷與保薦業(yè)務

　　D.委托貸款業(yè)務

　　36、()是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結構形式。

　　A.結構型基金

　　B.基金中的基金

　　C.分級基金

　　D.傘形基金

　　37、下列關于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀，說法有誤的是()。

　　A.金融衍生工具以場內(nèi)交易為主

　　B.按基礎產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種類

　　C.按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額比收益不對稱的期權類產(chǎn)品大得多

　　D.近年來，由于場外利率類衍生品名義金額下降較多，場外衍生品整體呈下降趨勢，而場內(nèi)衍生品卻大幅增長

　　38、上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是()。

　　A.前次募集資金使用情況需要進行披露

　　B.金融類企業(yè)可以用募集的資金購買可供出售金融資產(chǎn)

　　C.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應商

　　D.募集的資金用途應當符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定

　　39、我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括(　　)。

　　A.國債

　　B.公司債

　　C.金融債券

　　D.資產(chǎn)證券化證券

　　40、()年，香港和內(nèi)地之間啟動了“債券通”計劃，境內(nèi)外機構和個人可以借助中國香港債券市場進入對方市場。

　　A.2015

　　B.2016

　　C.2017

　　D.2018