一、單項(xiàng)選擇題(共50題，每題1分，共50分。)

　　1、可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在()內(nèi)按一定比例或價(jià)格將其轉(zhuǎn)化為()。

　　A.1年，優(yōu)先股票

　　B.1年，普通股票

　　C.一定時(shí)期，優(yōu)先股票

　　D.一定時(shí)期，普通股票

　　2、(　　)有時(shí)統(tǒng)稱為“公債”。

　　A.政府債券和公司債券

　　B.金融債券和中央政府債券

　　C.公司債券和地方政府債券

　　D.中央政府債券和地方政府債券

　　3、以下不屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是()。

　　A.便于股票分割

　　B.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

　　C.發(fā)行價(jià)格靈活

　　D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

　　4、關(guān)于股票價(jià)值的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股票的票面價(jià)值又被稱為“面值”

　　B.如果以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱為“平價(jià)發(fā)行”

　　C.通常情況下，股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格

　　D.股票的票面價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

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　　A.利潤(rùn)率倍數(shù)

　　B.市盈率倍數(shù)

　　C.市凈率倍數(shù)

　　D.市銷(xiāo)率倍數(shù)

　　6、2018年3月30日，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見(jiàn)》。根據(jù)此意見(jiàn)，我國(guó)將開(kāi)展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證試點(diǎn)工作。試點(diǎn)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的存托憑證應(yīng)在境內(nèi)證券交易所上市交易，并在()集中登記存管、結(jié)算。

　　A.中國(guó)人民銀行清算中心

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.證券交易所

　　7、以下債券信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是()。

　　A.長(zhǎng)期金融債券

　　B.國(guó)庫(kù)券

　　C.短期公司債券

　　D.短期金融債券

　　8、“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日的()，與每筆交易成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算。

　　A.收盤(pán)價(jià)

　　B.結(jié)算價(jià)

　　C.最高價(jià)

　　D.最低價(jià)

　　9、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于(　　)之前。

　　A.保單責(zé)任

　　B.公司普通債券

　　C.向銀行貸款

　　D.公司股票

　　10、(　　)能以較低的成本籌集到所需要的資金，一旦轉(zhuǎn)換成普通股票，能使公司將原來(lái)籌集的期限有限的資金轉(zhuǎn)化成長(zhǎng)期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)模。

　　A.權(quán)證

　　B.期權(quán)

　　C.可轉(zhuǎn)換債券

　　D.可交換債券

　　11、長(zhǎng)期資本流動(dòng)的主要方式不包括()。

　　A.國(guó)際直接投資

　　B.銀行資金調(diào)撥

　　C，國(guó)際證券投資

　　D.國(guó)際信貸

　　12、按照中國(guó)證券會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板(中小企業(yè)板)上市的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度持續(xù)盈利

　　B.業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴控股股東和實(shí)際控制人的情形

　　C.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降70%以上的情形

　　D.不存在可能?chē)?yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)當(dāng)。訴訟、沖裁或者其他重大事項(xiàng)

　　13、滬、深證券交易所規(guī)定，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。

　　A.80

　　B.90

　　C.100

　　D.110

　　14、下列關(guān)于股票價(jià)格的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.理論上，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定，股票本身沒(méi)有價(jià)值，不是在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實(shí)資本，只是一張憑證

　　B.根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價(jià)值取決于股票的賬面價(jià)值

　　C.股票交易實(shí)際上是對(duì)未來(lái)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買(mǎi)賣(mài)，股票價(jià)格就是對(duì)未來(lái)收益的評(píng)定

　　D.股票之所以有價(jià)格，其原因之一是因?yàn)樗�代表著收益的價(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息紅利

　　15、(　　)的持有者是股份公司的基本股東。

　　A.優(yōu)先股

　　B.普通股

　　C.藍(lán)籌股

　　D.績(jī)優(yōu)股

　　16、預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨(　　)。

　　A.空頭

　　B.多頭

　　C.對(duì)沖

　　D.交割

　　17、目前，我國(guó)大部分基金公司的基金投資管理都實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)制，下列不屬于投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)的是()。

　　A.投資目標(biāo)

　　B.公司所管理基金的投資計(jì)劃

　　C.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D.資產(chǎn)配置以及投資權(quán)限

　　18、按基金的投資理念劃分，可分為()和()。

　　A.契約型基金;公司型基金

　　B.封閉式基金;開(kāi)放式基金

　　C.公募基金;私募基金

　　D.主動(dòng)型基金;被動(dòng)型基金

　　19、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的()。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動(dòng)性

　　D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　20、假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣()萬(wàn)元。

　　A.2200

　　B.2250

　　C.2300

　　D.2350