一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.可以參與發(fā)行人的經(jīng)濟決策的是(　　)。

　　A.期權(quán)持有者

　　B.股票所有者

　　C.證券投資基金持有者

　　D.債券持有者

　　答案：B

　　解析：股票是一種所有權(quán)憑證，實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，同時也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險。

　　2.引起某上市公司股票價格變動的直接原因是(　　)。

　　A.行業(yè)前景

　　B.公司經(jīng)濟狀況

　　C.宏觀經(jīng)濟和政策因素

　　D.供求關(guān)系

　　答案： D

　　解析：在自由競價的股票市場中，股票的市場價格不斷變動。引起股票價格變動的直接原因是供求關(guān)系的變化或者說是買賣雙方力量強弱的轉(zhuǎn)換。

　　3.相對于投資普通股票而言，投資優(yōu)先股的收益——，風(fēng)險——。(　　)

　　A.不穩(wěn)定;大

　　B.穩(wěn)定;小

　　C.穩(wěn)定;大

　　D.不穩(wěn)定;小

　　答案： B

　　解析：與普通股相比，優(yōu)先股的收益率相對較低，風(fēng)險相對較小，為投資者提供了比較穩(wěn)定的收益，擴展了投資品類。

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　　4.下列對股份回購的敘述，錯誤的是(　　)。

　　A.股份回購改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給

　　B.股份回購?fù)ǔ�會�?dǎo)致股價上漲

　　C.股份回購向市場傳達了積極的信息

　　D.公司一般在股價較高時回購

　　答案： D

　　解析：股份回購具有信號效應(yīng)，公司基于其內(nèi)部信息優(yōu)勢，一般會在股價較低的時候?qū)嵤┕煞莼刭彙?/P>

　　5.中國證監(jiān)會依法對股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動實行(　　)，組織、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)推進股權(quán)分置改革工作。

　　A.窗口指導(dǎo)

　　B.監(jiān)督管理

　　C.行政干預(yù)

　　D.自由放縱

　　答案： B

　　解析：根據(jù)《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》第三條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會依法對股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動實行監(jiān)督管理，組織、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)推進股權(quán)分置改革工作。

　　6.享有優(yōu)先認股權(quán)的股東對其所享有的優(yōu)先認股權(quán)可以做出三種選擇，其中不包括(　　)。

　　A.按其持股比例5%的數(shù)量，優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

　　B.不行使權(quán)力而任其過期失效

　　C.將權(quán)力轉(zhuǎn)讓給其他人，從中獲得一定的報酬

　　D.行使此權(quán)利來認購新發(fā)行的股票

　　答案： A

　　解析：享有優(yōu)先認股權(quán)的股東有三種選擇：①行使此權(quán)利來認購新發(fā)行的股票;②將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓他人，從中獲取一定的報酬;③不行使也不轉(zhuǎn)讓此權(quán)利，任其過期失效。股份公司在提供優(yōu)先認股權(quán)時會設(shè)定一個股權(quán)登記日，在此日期前(包括此日)認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權(quán);此日期之后認購普通股票的股東不享有此權(quán)利。

　　7.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)(　　)確定的。

　　A.預(yù)期理論

　　B.流動性理論

　　C.合理收益理論

　　D.現(xiàn)值理論

　　答案： D

　　解析：股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的。現(xiàn)值理論認為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因為它能夠為它的持有人帶來預(yù)期收益，因此，它的價值取決于未來收益的大小。

　　8.關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是(　　)。

　　A.股票是設(shè)權(quán)證券

　　B.股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式

　　C.股票所代表的權(quán)利本來不存在

　　D.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的

　　答案： B

　　解析：股票是證權(quán)證券，代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的，股票中介把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。

　　9.上市公司股票的市場價格一般是指(　　)。

　　A.股票二級市場交易價格

　　B.股票的賬面價值

　　C.股票的票面價值

　　D.股票的發(fā)行價格

　　答案： A

　　解析：股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。根據(jù)價值規(guī)律，股票的市場價格是由股票的內(nèi)在價值決定的，但同時也受許多其他因素的影響。

　　10.普通股股東可以優(yōu)先認購新股的數(shù)量應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.無限制

　　B.按照個人經(jīng)濟實力確定

　　C.由股份公司確定

　　D.按持股比例確定

　　答案： D

　　解析：優(yōu)先認股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司注冊資本而發(fā)行新股時，原普通股股東按其持股比例，可以按低于股票市價的特定價格購買公司新發(fā)行的一定數(shù)量股票的權(quán)利。

　　11.股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為(　　)。

　　A.G股

　　B.A股

　　C.H股

　　D.B股

　　答案： A

　　解析：公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。非流通股股東提出改革建議，應(yīng)委托公司董事會召集A股市場相關(guān)股東舉行會議，審議公司股權(quán)分置改革方案。改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，復(fù)牌后的公司股票，市場稱其為“G股”。