一、單項(xiàng)選擇題(共 30 題，每題 1 分。每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)最符合題意)1.( )事項(xiàng)非經(jīng)載明于章程，不生效力。

　　A 相對(duì)記載

　　B 任意記載

　　C 絕對(duì)記載

　　D 協(xié)商記人

　　【答案】A

　　【解析】 相對(duì)記載事項(xiàng)非經(jīng)載明于章程，不生效力。

　　2. 我國(guó)創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)的時(shí)間是()

　　A.2011 年

　　B.2009 年

　　C.2012 年

　　D.2010 年

　　【答案】B

　　3. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。

　　A 規(guī)模失控、決策失誤

　　B 變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)

　　C 操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易

　　D 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】D

　　【解析】 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、 交易和保密等的管理。重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　端午聚“惠”！證券從業(yè)課程99元起，題庫(kù)22元，加入證券從業(yè)交流群：1018359976 ，詳情咨詢老師購(gòu)課！

　　4. 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A. 包銷

　　B. 代銷

　　C. 經(jīng)銷

　　D. 傳銷

　　【答案】B

　　【解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　5. 我國(guó) A 股賬戶不可用于買賣()

　　A. B 股

　　B. 上市基金

　　C. 人民幣普通股票

　　D. 債券

　　【答案】A

　　6. 根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷方式不包括( )。

　　A 分銷

　　B 投標(biāo)承購(gòu)

　　C 代銷

　　D 贊助推銷

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷可分為包銷、投標(biāo)承購(gòu)、代銷、贊助推銷四種方式。

　　7. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　【答案】C

　　【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管 20 年。

　　8.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員， 確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有( ) 關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

　　A 緊密

　　B 直接因果

　　C 隸屬

　　D 間接因果

　　【答案】B

　　【解析】董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員， 確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系， 包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的職責(zé)，組織、參與、 實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的， 應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

　　9.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，凈資產(chǎn)應(yīng)不少于()萬(wàn)元

　　A. 50

　　B. 200

　　C. 150

　　D. 100

　　10.下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是()。

　　A. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B. 《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

　　C. 《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》

　　D. 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

　　【答案】D

　　【解析】A、B、C 三項(xiàng)屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);D 項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

　　11.作為一個(gè)投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進(jìn)行的非法集資，下列不屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的是( )。

　　A 合法投資

　　B 只注重高額回報(bào)

　　C 眼見為實(shí)

　　D 審慎投資

　　【答案】B

　　【解析】投資者在面，臨集資時(shí)，要注意采用以下投資理念看是否是合法投資;眼見為實(shí)， 審慎投資，而不能單純地追求高額回報(bào)。

　　12.股票本身沒(méi)有任何價(jià)值，但股票是一種代表()的有價(jià)證券

　　A. 資金權(quán)

　　B. 債權(quán)

　　C. 財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　D. 轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　【答案】C

　　13. 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中( )名在授權(quán)書上簽字。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　【答案】A

　　【解析】合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中 1 名在授權(quán)書上簽字; 執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。

　　14. 下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A. 發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)