D. 證券中級波動

　　【答案】C

　　32 中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于 2010 年在全國銀行間債券市場成功發(fā)行兩支人民幣債券屬于( )

　　A. 政府支持機(jī)構(gòu)債券

　　B. 金融債券

　　C. 中央銀行票據(jù)

　　D. 國債

　　【答案】A

　　33 以下關(guān)于公司型基金的說法，正確的是( )

　　A. 基金是獨立的法人機(jī)構(gòu)

　　B. 相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

　　C. 主要依據(jù)基金合同運營基金

　　D. 投資者享有直接管理基金的權(quán)利

　　【答案】A

　　34 央行的公開市場操作包括買賣政府債券或( )

　　A. 公司債券

　　B. 金融債券

　　C. 企業(yè)債券

　　D. 次級債券

　　【答案】B

　　35 企業(yè)短期融資券應(yīng)由已在( )備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。

　　A. 財政部

　　B. 中國證監(jiān)會

　　C. 中國人民銀行

　　D. 國家發(fā)改委

　　【答案】C

　　36 銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為( )

　　A. 三等九級

　　B. 三等六級

　　C. 四等九級

　　D. 四等六級

　　【答案】A

　　37 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的程序，下列說法中錯誤的是( )

　　A. 債券回購到期日，質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續(xù)用于債券回購交易

　　B. 債券回購交易的融資方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額

　　C. 回購到期交易的融資方，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄

　　D. 債券回購到期日，融資方可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶

　　【答案】A38 根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對公司債券實施風(fēng)險警示相關(guān)事項的通知》，下列說法錯誤的是( )

　　A. 公司債券被上交所實施風(fēng)險警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個人投資者不得買入風(fēng)險警示債券

　　B. 上交所在實施風(fēng)險警示的公司債券簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券

　　C. 符合開通風(fēng)險警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者需要簽署風(fēng)險警示債券風(fēng)險揭示書

　　D. 符合開通風(fēng)險警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價值合計不低于 300 萬元人民幣

　　【答案】D

　　39 關(guān)于交易制度的說法，正確的是( )

　　A. 在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由做市商報出

　　B. 在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由投資者報出

　　C. 在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由投資者報出

　　D. 在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由做市商報出

　　【答案】D

　　40 保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能償付本息

　　A.100%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　【答案】A

　　41 在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是( )

　　A. 資金賬號

　　B. 銀行賬號

　　C. 證券賬號

　　D. 身份證號

　　【答案】B

　　42 通常，在金融期權(quán)交易中，( )需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金

　　A.期權(quán)出售者

　　B.期權(quán)買賣雙方均

　　C.期權(quán)買賣雙方均不

　　D.期權(quán)購入者

　　【答案】A

　　【題目】43 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告。

　　A.3

　　B.2

　　C.4

　　D.1

　　【答案】C

　　44 VaR 就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計理論，( )進(jìn)行全面的度量。

　　A.定性地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險

　　B.定量地對給定資產(chǎn)所面臨的市場風(fēng)險

　　C.定性地對給定資產(chǎn)所面臨的市場風(fēng)險

　　D.定量地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險

　　【答案】B

　　45 投資者發(fā)出委托指令的形式不包括( )

　　A. 電話委托

　　B. 傳真委托

　　C. 柜臺委托

　　D. 全權(quán)委托

　　【答案】D

　　46 根據(jù)國務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為( )

　　A. 一般合伙企業(yè)

　　B. 有限合伙企業(yè)

　　C. 股份有限公司

　　D. 有限責(zé)任公司

　　【答案】C

　　47. 目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在( )類以上。

　　A. A

　　B. B

　　C. C

　　D. D

　　【答案】B

　　【解析】目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點范圍擴(kuò)大到最近 6 個月金資本均在 30 億元以上，最近一次證券公司分誒評價在 B 類以上。

　　48. 證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　16

　　D.5

　　【答案】D

　　【解析】證券交易內(nèi)暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。