B. 發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

　　C. 發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

　　D. 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊

　　【答案】D

　　【解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。故 D 項說法錯誤。

　　15. 貨幣期貨又稱()

　　A. 股票期貨

　　B. 外匯期貨

　　C. 債券期貨

　　D. 利率期貨

　　【答案】B

　　16. 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由( )依法作出決議。

　　A 股東大會

　　B 董事會

　　C 證券交易所

　　D 經(jīng)理層

　　【答案】B

　　【解析】上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由董事會依法作出決議。 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷， 并作為董事會決議事項予以披露。

　　17. 證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的()盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

　　A. 逐日

　　B. 逐月

　　C. 逐季

　　D. 逐年

　　【答案】A

　　【解析】證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

　　18. 下列關(guān)于證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理規(guī)定說法錯誤的是( )。

　　A 從事技術(shù)的人員可以從事營銷業(yè)務(wù)活動

　　B 從事風(fēng)險監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動

　　C 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶

　　D 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　　【答案】A

　　【解析】從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、 客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動，故選項 A 表述錯誤。

　　19. 債券回購交易更多的是有()的屬性

　　A. 長期融資

　　B. 信用交易

　　C. 短期融資

　　D. 期貨交易

　　【答案】C

　　20. 中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中，()

　　A. 投資者可以向發(fā)行人逆向詢價

　　B. 投資者可以向主承銷商逆向詢價

　　C. 主承銷商可以向投資者逆向詢價

　　D. 發(fā)行人可以向主承銷商逆向詢價

　　【答案】B

　　21. 證券公司可代銷金融產(chǎn)品的條件不包括( )。

　　A 金融產(chǎn)品依法發(fā)行

　　B 風(fēng)險收益特征清晰

　　C 有明確的投資安排

　　D 對相關(guān)人員資質(zhì)進(jìn)行審查

　　【答案】D

　　【解析】證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險管控措施、 風(fēng)險收益特征清晰且可以對其風(fēng)險狀況做出合理判斷的，方可代銷。

　　25. 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

　　A 所持股份

　　B 出資額

　　C 凈資產(chǎn)

　　D 所有者權(quán)益

　　【答案】A

　　【解析】 股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任， 公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。

　　26. 在我國證券交易所的證券交易中，不受 10%漲跌幅限制的是()

　　A. 首日上市的證券

　　B. 已上市基金

　　C. 已上市 B 股

　　D. 已上市 A 股

　　【答案】A

　　27. 一般來說，下列基金中，管理費(fèi)率最低的是()

　　A. 股票基金

　　B. 債券基金

　　C. 貨幣市場基金

　　D. 認(rèn)股權(quán)證基金

　　【答案】C

　　28 從托管體系看，四大國有商業(yè)銀行是中國債券市場的( )

　　A. 二級托管人

　　B. 監(jiān)管人

　　C. 分托管人

　　D. 總托管人

　　【答案】A

　　28. 下列關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，說法錯誤的是( )

　　A. 主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　B. 應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

　　C. 依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

　　D. 具有持續(xù)經(jīng)營能力

　　【答案】B

　　29. 下列關(guān)于證券公司和客戶之間清算交收的說法，錯誤的是( )

　　A. 證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動辦理

　　B. 目前，我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式

　　C. 在資金存取和結(jié)算流程中，指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易

　　D. 證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與資金存管銀行配合完成

　　【答案】A

　　30. 下列有關(guān)憑證式國債的說法，錯誤的是( )

　　A. 憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

　　B. 采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易

　　C. 承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

　　D. 利率按實際持有天數(shù)分檔計付

　　【答案】A

　　31 證券市場行情會受經(jīng)濟(jì)周期波動影響產(chǎn)生周期性變動，這種行情變動被稱之為( )

　　A. 證券看跌行市

　　B. 證券價格日常波動

　　C. 證券長期趨勢改變