第51題、下列選項中，屬于另類投資的是()。Ⅰ.固定收益率資產(chǎn)Ⅱ.對沖基金Ⅲ.私募股權(quán)Ⅳ.大宗商品

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】另類投資，是指傳統(tǒng)公開市場交易的權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型。目前，另類投資沒有統(tǒng)一的定義，通常包括私募股權(quán)、房產(chǎn)與商鋪、礦業(yè)與能源、大宗商品、基礎(chǔ)設(shè)施、對沖基金、收藏市場等領(lǐng)域。

　　第52題、()屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費用。Ⅰ.基金份額持有人大會費用Ⅱ.基金管理費Ⅲ.基金發(fā)行費Ⅳ.基金托管費

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金發(fā)行費不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費用。

　　第53題、下列屬于政府債券特征的是()。Ⅰ.流通性差Ⅱ.安全性高Ⅲ.收益穩(wěn)定Ⅳ.免稅待遇

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】政府債券的特征有安全性高、流通性強、收益穩(wěn)定、免稅待遇。

　　第54題、下列中屬于影響債券利率因素的是()。Ⅰ.籌資者的資信Ⅱ.債券票面金額Ⅲ.債券期限長短Ⅳ.借貸資金市場利率水平

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。

　　第55題、下列選項中，屬于基金交易費的是()。Ⅰ.證管費Ⅱ.印花稅Ⅲ.開戶費Ⅳ.經(jīng)手費

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金交易費指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用。目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費。

　　第56題、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，下列屬于證券投資基金投資對象的是()。Ⅰ.上市的股票Ⅱ.期貨Ⅲ.上市的國債Ⅳ.上市的企業(yè)債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　第57題、下列選項中，屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是()。Ⅰ.市場風(fēng)險Ⅱ.利率風(fēng)險Ⅲ.信用風(fēng)險Ⅳ.流動性風(fēng)險

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】系統(tǒng)風(fēng)險包括宏觀經(jīng)濟風(fēng)險、購買力風(fēng)險、利率風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險。信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險。

　　第58題、下列選項中，屬于非證券金融市場的是()。Ⅰ.股票市場Ⅱ.融資租賃市場Ⅲ.信托市場Ⅳ.股權(quán)投資市場

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： B

　　【專家解析】非證券金融市場主要包括股權(quán)投資市場、信托市場、融資租賃市場等。

　　第59題、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()。Ⅰ.建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通Ⅱ.建立合理有效的控制措施Ⅲ.建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫Ⅳ.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運用科學(xué)、有效的研究方法

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】還包括保持獨立、客觀。建立合理有效的控制措施不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作范疇。

　　第60題、以下關(guān)于基金利潤分配的表述，正確的是()。Ⅰ.開放式基金應(yīng)該在基金合同中約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)Ⅱ.投資者周五申請贖回的貨幣基金份額，不享有周六、周日的利潤分配Ⅲ.基金進行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值下降，但并不意味著投資者有投資損失Ⅳ.封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤，投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤。

　　第61題、下列關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法中，正確的是()。Ⅰ.約定在一定期限內(nèi)還本付息Ⅱ.在證券交易所發(fā)行Ⅲ.在銀行間債券市場發(fā)行Ⅳ.以短期融資為目的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

　　第62題、下列不屬于銀行間債券市場特征的是()。Ⅰ.交易結(jié)算風(fēng)險由交易雙方自行承擔(dān)Ⅱ.參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)和個人等投資者Ⅲ.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能Ⅳ.由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】選項Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ屬于交易所債券市場的特征，選項Ⅰ屬于銀行間債券市場的特征。

　　第63題、開放式基金份額變化的核算內(nèi)容包括基金份額的()。Ⅰ.申購Ⅱ.轉(zhuǎn)換Ⅲ.轉(zhuǎn)托管Ⅳ.贖回

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】開放式基金還須對基金份額的申購與贖回情況、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況以及基金份額拆分進行會計核算。

　　第64題、關(guān)于在上海證券交易所開立的證券賬戶，下列說法正確的是()。Ⅰ.證券投資基金賬戶既可買賣證券投資基金，也可買賣上市的國債Ⅱ.B股賬戶是專門用于買賣人民幣特種股票Ⅲ.機構(gòu)A股賬戶只能買賣A股Ⅳ.個人A股賬戶可買賣A股、債券和證券投資基金等

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】A股賬戶是用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　第65題、證券投資基金的主要投資風(fēng)險包括()。A.市場風(fēng)險B.管理能力風(fēng)險C.匯率D.巨額贖回風(fēng)險

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券投資基金的主要投資風(fēng)險包括市場風(fēng)險、管理能力風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、巨額贖回風(fēng)險等。

　　第66題、以下表述中，正確的有()。Ⅰ.根據(jù)《證券法》規(guī)定，注冊資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進行自營業(yè)務(wù)Ⅱ.從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須先同時擁有資金和證券Ⅲ.自營業(yè)務(wù)是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經(jīng)營行為Ⅳ.證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對象包括非上市證券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司不必同時擁有資金和證券。

　　第67題、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列()可進行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。Ⅰ.權(quán)證Ⅱ.專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議Ⅲ.B股Ⅳ.債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】按我國現(xiàn)行交易制度，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

　　第68題、關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購參與主體，下列表述中錯誤的有()。Ⅰ.所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購Ⅱ.不是所有交易所會員均可參與買斷式回購Ⅲ.會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險Ⅳ.國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】會員公司需承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險;國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者。

　　第69題、下列關(guān)于市場風(fēng)險特點的描述中，正確的是()。Ⅰ.主要由證券價格、利率、匯率等市場風(fēng)險因子的變化引起Ⅱ.種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，但不是各個經(jīng)濟主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險Ⅲ.常常是其他金融風(fēng)險的驅(qū)動因素Ⅳ.相對其他類型的金融風(fēng)險而言，市場風(fēng)險的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】市場風(fēng)險具有以下特點：(1)主要由證券價格、利率、匯率等市場風(fēng)險因子的變化引起。(2)種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，是各個經(jīng)濟主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險。(3)常常是其他金融風(fēng)險的驅(qū)動因素。(4)相對其他類型的金融風(fēng)險而言，市場風(fēng)險的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　第70題、以下關(guān)于交易單元的說法，錯誤的是()。Ⅰ.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元Ⅱ.會員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，可以用同一個交易單元進行Ⅲ.會員可以通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報Ⅳ.深圳證券交易所會員可以自由將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】會員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進行;會員不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報;經(jīng)深證證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用。