D.證券融資融券業(yè)務(wù)

　　34.關(guān)于證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍的說法錯誤的是( )。

　　A.證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，不得提供期貨行情信息及交易設(shè)施

　　B.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，結(jié)算或者交割

　　C.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　35.按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近( )個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。

　　A.12

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　36.下列說法正確的是( )。

　　A.證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營仍可設(shè)立私募基金子公司

　　B.證券公司以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司

　　C.證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司

　　D.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過2家

　　37.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過( )家。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　38.按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的( )。

　�、僬鎸嵭�

　�、诩皶r性

　�、蹨�(zhǔn)確性

　�、芡暾�性

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　39.按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，需要具備( )名以上執(zhí)業(yè)律師，其中( )名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。

　　A.20 5

　　B.20 3

　　C.10 5

　　D.10 3

　　40.按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師可以從事證券法律業(yè)務(wù)的有( )。

　　A.最近兩年從事過證券法律業(yè)務(wù)

　　B.最近三年接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)

　　C.最近一年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　D.被吊銷執(zhí)業(yè)證書

　　41.按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務(wù)所申請證券資格的，會計師事務(wù)所注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于( )人，且每一注冊會計師的年齡均不超過( )周歲。

　　A.120 65

　　B.120 60

　　C.100 65

　　D.100 60

　　42.注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)取得注冊會計師證書( )年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　43.按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，具有不少于( )名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近三年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于( )人。

　　A.30 20

　　B.30 10

　　C.50 30

　　D.50 20

　　44.證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于( )億元。

　　A.100

　　B.80

　　C.60

　　D.50

　　45.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立的賬戶不包括( )。

　　A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　　C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　D.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　46.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的( )提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險的需要調(diào)整提取比例。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　47.下面對證券交易所描述正確的是( )。

　　①證券交易所是我國證券自律管理機(jī)構(gòu)

　�、谧C券交易所是整個證券市場的核心

　�、圩C券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣

　�、茏C券交易所為證券交易提供了一個穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　48.證券交易所的法定代表人是( )。

　　A.會員大會

　　B.理事長

　　C.監(jiān)事長

　　D.總經(jīng)理

　　49.對于證券交易所監(jiān)事會會議表述正確的有( )。

　�、俦O(jiān)事會會議由監(jiān)事長負(fù)責(zé)召集和主持

　�、诒O(jiān)事會至少每年召開一次

　　③監(jiān)事長、1/3以上監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議

　　④監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上的監(jiān)事通過

　�、荼O(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后2個工作日向中國證監(jiān)會報告

　　A.①③④

　　B.①②⑤

　　C.①③⑤

　　D.①②③④⑤

　　50.證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有( )。

　�、倏梢栽谧C券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策用于保護(hù)投資者權(quán)益

　�、谟兄�于穩(wěn)定市場，防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴(kuò)散

　�、凼菍ΜF(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補(bǔ)充

　�、転槲覈�建立國際成熟市場同性的證券投資者保護(hù)機(jī)制搭建了平臺，為我國資本市場制度建設(shè)向國際化靠攏提供了契機(jī)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④