A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　16.按照《人民共和國證券投基金法》(2015年4月24日修訂)規(guī)定，我國的證券投資基金可投資于( )。

　�、偕鲜薪灰椎墓善�

　　②上市交易的債券

　�、蹏鴦�(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券

　�、苋我庾C券的衍生品

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　17.全國性社會(huì)保障基金，是由( )構(gòu)成，是國家社會(huì)保障儲(chǔ)備基金。

　�、僦醒胴�(cái)政預(yù)算撥款

　　②國有資本劃轉(zhuǎn)

　�、刍�金投資收益

　�、芤試鴦�(wù)院批準(zhǔn)的其他方式籌集的資金

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　18.社會(huì)保險(xiǎn)基金由用人單位和個(gè)人繳費(fèi)構(gòu)成，用于各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)待遇的當(dāng)期發(fā)放，具體包括( )

　�、倩�本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

　�、诨�本醫(yī)療保險(xiǎn)基金

　　③工商保險(xiǎn)基金

　�、苁�業(yè)保險(xiǎn)基金

　�、萆�育保險(xiǎn)基金

　　A.①②

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①②③④⑤

　　19.對(duì)于社會(huì)公益基金財(cái)產(chǎn)，不得用于投資的是( )。

　　A.政府資助的財(cái)產(chǎn)

　　B.社會(huì)組織捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)

　　C.個(gè)人捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)

　　D.投資取得的收益

　　20.按照《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法(征求意見稿)》規(guī)定，在下列活動(dòng)中，慈善組織可以開展的投資活動(dòng)是( )。

　　A.購買商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行發(fā)售的理財(cái)產(chǎn)品

　　B.在非銀行金融機(jī)構(gòu)存款

　　C.直接投資二級(jí)市場(chǎng)股票

　　D.投資人身保險(xiǎn)產(chǎn)品

　　21.個(gè)人投資者投資行為的特點(diǎn)不包括( )。

　　A.隨意性

　　B.專業(yè)性

　　C.分散性

　　D.短期性

　　22.按照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的定義，投資者適當(dāng)性需要考慮中間人(金融中介機(jī)構(gòu))所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶( )方面的契合度。

　�、儇�(cái)務(wù)狀況

　　②風(fēng)險(xiǎn)承受水平

　�、弁顿Y目標(biāo)

　�、茇�(cái)務(wù)需求

　�、葜�識(shí)和經(jīng)驗(yàn)

　　A.①②③

　　B.①③④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　23.( )是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動(dòng)的重要措施，有利于推動(dòng)監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。

　　A.信息報(bào)送與披露制度

　　B.業(yè)務(wù)許可制度

　　C.分類監(jiān)管制度

　　D.合規(guī)管理制度

　　24.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括( )。

　�、僮C券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　�、谧C券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　�、圩C券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、茏C券監(jiān)管業(yè)務(wù)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　25.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括( )。

　�、偻ㄟ^證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

　�、谖�托證券業(yè)協(xié)會(huì)代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　③證券從業(yè)人員代理買賣證券業(yè)務(wù)

　�、芄衽_(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　A.①②

　　B.①③

　　C.②③

　　D.①④

　　26.( )是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券投資顧問業(yè)務(wù)

　　C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　27.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　A.500

　　B.5000

　　C.300

　　D.3000

　　28.證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本( )的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　A.80%

　　B.60%

　　C.50%

　　D.30%

　　29.關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

　　B.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　　D.必須在證券公司自營(yíng)管理的賬戶中封閉運(yùn)行

　　30.( )是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)

　　B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.股指期貨業(yè)務(wù)

　　D.融資融券業(yè)務(wù)

　　31.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近( )年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　32.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立( )。①融券專用證券賬戶

　�、诳蛻粜庞媒灰讚�(dān)保證券賬戶

　　③信用交易證券交收賬戶

　�、苄庞媒灰踪Y金交收賬戶

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　33.( )是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷業(yè)務(wù)