71.債券風險較小的原因是( )。

　�、俟�司破產時債券償付在前

　�、趥�券的市場價格較穩(wěn)定

　�、劾�息是費用范圍，不受公司盈利影響

　�、軅�券沒有固定的期限

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　72.以下關于股票合并的說法正確的是( )。

　�、俟善焙喜⒂址Q并股

　�、诠善焙喜⑼ǔ�會刺激股價上升

　　③并股常見于高價股

　�、芄善焙喜⒂址Q拆細

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　73.關于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是( )。

　�、偻�次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

　　②《人民共和國公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額

　�、蹮o面額股票也稱為比例股票

　�、軣o面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

　　A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.②、③

　　74.債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系包括的含義有( )。

　�、侔l(fā)行人是借入資金的經濟主體

　�、谕顿Y者是出借資金的經濟主體

　�、郯l(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　�、軅�券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　75.與國內債券相比，國際債券具有( )特點。

　�、俅嬖谛庞蔑L險

　�、诖嬖趨R率風險

　　③發(fā)行規(guī)模大

　�、苜Y金來源廣

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.③④

　　76.債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，( )可通過點擊確認、單向撮合的方式成交。

　�、俟�開報價

　　②小額報價

　�、垭p邊報價

　�、軐υ拡髢r

　　A.①②

　　B.①③

　　C.③④

　　D.②③

　　77.基金的募集一般要經過( )幾個步驟

　�、偕暾�

　�、谧�冊

　�、郯l(fā)售

　�、芑�金合同生效

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　78.場外交易市場，即業(yè)界所稱的 OTC 市場，它主要由( )組成。

　�、俟衽_市場

　�、诘谌�市場

　�、鄣谒氖袌�

　�、芏�級市場

　　A.②③④

　　B.①②④

　　C.②④

　　D.①②③

　　79.投資者在辦理開放式基金贖回時，一般需要繳納贖回費，( )除外。

　�、俟善被�金

　�、趥�券基金

　�、圬泿呕�金

　　④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他品種除外

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　80.開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括( )。

　�、倮^承

　�、诰栀�

　�、鬯痉◤娭茍�(zhí)行

　　④經注冊登記機構認可的其他情況

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　81.滬深 300 指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列( )條件。

　�、俳洜I狀況良好

　　②股票價格無明顯波動

　�、圬攧請蟾鏌o重大問題

　�、軣o明顯市場操縱

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　82.我國增強金融服務實體經濟能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個關系是( )。

　　①金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展

　�、阢y行與企業(yè)

　�、垲A算軟約束部門和硬約束部門

　�、苜Y本市場的投融資關系

　　A.①②

　　B.②③

　　C.③④

　　D.①④

　　83.以下屬于中央銀行資產類業(yè)務的是( )。

　　①外匯

　�、谔貏e國債

　�、壅�府存款

　　④再貸款余額

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　84.基金托管費的計提通常是( )。

　�、僦鹑沼嬎悴⒗塾�

　�、谥鹪掠嬎悴⒗塾�

　�、郯丛轮Ц�

　�、馨醇局Ц�

　　A.①③

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①②

　　85.金融期貨的主要交易制度有( )。

　　①集中交易制度

　�、跇藴驶�的期貨合約和對沖機制

　　③結算所和無負債結算制度

　�、苊咳諆r格波動限制及斷路器規(guī)則

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　86.國際資本流動的效應包括( )。

　�、偃�球化效

　　②放大效應

　�、廴诤献饔�

　�、軟_擊效應

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　87.影響國債銷售價格的因素有( )。

　�、偈袌隼�率

　�、诔袖N商承銷國債的中標成本

　　③流通市場中可比國債的收益率水平

　�、車鴤�承銷的手續(xù)費收入

　　A.②③④

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.①④

　　88.關于機構投資者在金融市場中的作用，下列說法正確的有( )。

　�、贆C構投資者有助于改善儲蓄轉化為投資的機制與效率，促進直接金融市場的發(fā)展

　　②機構投資者有助于促進不同金融市場之間的有機結合與協(xié)調發(fā)展，健全金融市場的運行機制

　�、蹤C構投資者有助于分散金融風險，促進金融體系的穩(wěn)定運行

　�、軝C構投資者有助于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經濟的良性互動發(fā)展

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　89.下列選項中，屬于綜合指數(shù)類的是( )。

　�、偕钭C新指數(shù)

　　②深 A 股指數(shù)

　　③深證 B 股指數(shù)

　　④深證 100 指數(shù)

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　90.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板(中小板)上市公司的配股應當滿足的條件包括( )。

　　①控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

　�、谧罱�三年及一期財務報表未被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告

　　③采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行

　　④擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的百分之十

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④