41.按照《人民共和國(guó)證券法》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，下列論述不正確的是()。

　　A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議

　　B.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5 000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)

　　C.承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成

　　D.上市公司向原股東配售股份的，應(yīng)當(dāng)采用包銷(xiāo)方式發(fā)行

　　D (P203)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理方法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo);上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售;上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷(xiāo)方式發(fā)行。

　　42.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限為()。

　　A.6個(gè)月以上

　　B.12個(gè)月以上

　　C.1個(gè)月以上

　　D.3個(gè)月以上

　　B (P208)根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。

　　43.我國(guó)在證券交易所市場(chǎng)上市的債券品種不包括()。

　　A.國(guó)債

　　B.公司債

　　C.地方政府債

　　D.資產(chǎn)證券化證券

　　C (P210)我國(guó)債券市場(chǎng)的債券品種有國(guó)債、金融債、企業(yè)債和公司債，其中在證券交易所市場(chǎng)上市的有國(guó)債、企業(yè)債、公司債和資產(chǎn)證券化證券。

　　44.《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由()任免。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.國(guó)務(wù)院

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D (P214)《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　45.《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定()。

　　A.對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示

　　B.暫停其股票上市交易

　　C.對(duì)其股票交易做特別處理

　　D.終止其股票上市交易

　　B (P219)《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;(3)公司有重大違法行為;(4)公司最近3年連續(xù)虧損;(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　46.從2002年4月起，我國(guó)債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行()。

　　A.備案制

　　B.審批制

　　C.標(biāo)準(zhǔn)制

　　D.注冊(cè)制

　　A (P234)從2002年4月起，債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)，均可加入債券市場(chǎng)進(jìn)行交易。

　　47.深證成分股指數(shù)由()家樣本股組成。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　B (P243)深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，通過(guò)對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。

　　48.上證國(guó)債指數(shù)的樣本是()。

　　A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債

　　B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

　　C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

　　D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債

　　B (P247)上證國(guó)債指數(shù)以在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債為樣本，按照國(guó)債發(fā)行量加權(quán)，基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)。

　　49.公司實(shí)際分配的股息總是()稅后凈利潤(rùn)。

　　A.多于

　　B.等于

　　C.不確定

　　D.少于

　　D (P253)稅后凈利潤(rùn)是公司分配股息的基礎(chǔ)和最高限額，但因要作必要的公積金的扣除，所以公司實(shí)際分配的股息總是少于稅后凈利潤(rùn)。

　　50.公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　C (P264)信用風(fēng)險(xiǎn)指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。債券的信用風(fēng)險(xiǎn)是債券不能到期還本付息的風(fēng)險(xiǎn)，是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)閭�券是需要按時(shí)還本付息的要約證券。政府債券的信用風(fēng)險(xiǎn)最低，一般認(rèn)為中央政府債券幾乎沒(méi)有信用風(fēng)險(xiǎn)，其他債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。