17.【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)：“荷蘭式”招標(biāo)：又稱單一價(jià)格招標(biāo)，是指按照投標(biāo)人所報(bào)買價(jià)自高向低(或者利率、利差由低而高)的順序中標(biāo)，直至滿足預(yù)定發(fā)行額為止，中標(biāo)的承銷機(jī)構(gòu)以相同的價(jià)格(所有中標(biāo)價(jià)格中的最低價(jià)格)來(lái)認(rèn)購(gòu)中標(biāo)的國(guó)債數(shù)額。B 選項(xiàng)：“美國(guó)式”招標(biāo)：美國(guó)式招標(biāo)又稱多種價(jià)格招標(biāo)，是指中標(biāo)價(jià)格為投標(biāo)方各自報(bào)出的價(jià)格。C 選項(xiàng)：“混合式”招標(biāo)：標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債票面利率。投標(biāo)機(jī)構(gòu)中標(biāo)利率低于或等于票面利率的標(biāo)位，按票面利率購(gòu)買當(dāng)期國(guó)債;高于票面利率一定價(jià)位以內(nèi)，按各自中標(biāo)利率購(gòu)買當(dāng)期國(guó)債;高于票面利率一定價(jià)位以上標(biāo)位，全部落標(biāo)。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　18.【答案】D

　　【解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　19.【答案】A

　　【解析】美元是歐洲債券票面所使用的最主要的貨幣。其次還有歐元、英鎊、日元等;

　　也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。 故本題選 A 選項(xiàng)。20.【答案】B

　　【解析】紅籌股定義。

　　21.【答案】C

　　【解析】目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的結(jié)算模式是法人結(jié)算模式;證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需開(kāi)立證券交收賬戶和資金交收賬戶;證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成;證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　22.【答案】A

　　【解析】考查每股收益和股本收益率的計(jì)算。每股收益等于公司凈利潤(rùn)除以發(fā)行在外的總股數(shù)，股本收益率等于公司凈利潤(rùn)除以凈資產(chǎn)。

　　23.【答案】C

　　【解析】考查利用杜邦公式進(jìn)行簡(jiǎn)單計(jì)算。凈資產(chǎn)收益率等于銷售利潤(rùn)率、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率和杠桿比率三者的乘積。

　　24.【答案】B

　　【解析】長(zhǎng)期資本流動(dòng)包括國(guó)際直接投資、國(guó)際證券投資和國(guó)際貸款三種方式。B 選項(xiàng)，銀行資金劃撥，不屬于長(zhǎng)期資本流動(dòng)，故本題選 B。

　　25.【答案】A

　　【解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于 2009 年 10 月 23 日在深圳證券交易所正式啟動(dòng)。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　26.【答案】C

　　【解析】不用還了!開(kāi)玩笑�？疾閺�(fù)利計(jì)息的計(jì)算方式。4 年后彪彪應(yīng)該還1000 ×(1 + 8%)4 ≈ 1360.49(元)。珍惜生命，遠(yuǎn)離高利貸。

　　27.【答案】C【解析】考查債券的票面要素。債券票面上的四個(gè)基本要素包括：債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。

　　28.【答案】A【解析】我國(guó)金融債券的管理規(guī)定。2007 年 6 月，中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布《境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準(zhǔn)可在香港發(fā)行人民幣債券。

　　29.【答案】A

　　【解析】考查資產(chǎn)證券化的定義。資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　30.【答案】A

　　【解析】基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　31.【答案】B

　　【解析】股份有限公司發(fā)行企業(yè)債券的條件。

　　32.【答案】B

　　【解析】普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算前。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　33.【答案】C

　　【解析】記名股票特點(diǎn)有：(1)股東權(quán)利歸屬于記名股東;(2)可以一次或分次繳納出資;(3)轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或便于受限制;(4)掛失，相對(duì)安全。C 選項(xiàng)，安全性較差，錯(cuò)誤。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　34.【答案】B

　　【解析】考查小微企業(yè)增信集合債券的定義。小微企業(yè)增信集合債券是指以地方融資平臺(tái)或國(guó)有企業(yè)為發(fā)行主體，面向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行，募集資金以銀行委托貸款的方式發(fā)放給小微企業(yè)的創(chuàng)新類企業(yè)債券品種。

　　35.【答案】A

　　【解析】債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約主要包括定期存款單、短期債券、長(zhǎng)期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期合約。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　36.【答案】C

　　【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是建立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫(xiě)了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。所以選項(xiàng) C說(shuō)法錯(cuò)誤，本題選 C 選項(xiàng)。

　　37.【答案】B

　　【解析】集合票據(jù)相關(guān)規(guī)則。依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集金金額不超過(guò) 2 億元，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不起過(guò) 10億元。

　　38.【答案】A

　　【解析】本題主要考查商品證券的概念。

　　39.【答案】C

　　【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);(2)具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。C 選項(xiàng)不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，故本題選擇 C 選項(xiàng)。