C.證券自營業(yè)務

　　D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

　　67.下列關于證券承銷與保薦業(yè)務的說法錯誤的是( )。

　　A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

　　B.證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構

　　C.證券發(fā)行人負責證券發(fā)行的主承銷工作

　　D.保薦機構負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務

　　68.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務資格;公司凈資本不低于( )億元，且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定，設立有限性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )億元。

　　A.2;2;3

　　B.2;3;3

　　C.2;3;5

　　D.2;5;5

　　69.股票屬于以下( )類型的證券。

　　A.物權證券

　　B.債權證券

　　C.證權證券

　　D.權證證券

　　70.丙公司是家大型國有石油公司，2018 年 3 月，該公司投資 1 億元入股甲公司，甲公司為國家扶持的專項高科技公司，成長迅速，則該丙公司的股份為( )。

　　A.內(nèi)資股

　　B.國家股

　　C.法人股

　　D.政策股

　　參考答案與解析

　　1.【答案】A

　　【解析】投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。選項 A，增值稅不屬于，故本題選 A 選項。

　　2.【答案】D

　　【解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃橐话銈�券(普通債券)和專項債券(收入債券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券;后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券。故本題選 D選項。

　　3.【答案】C

　　【解析】考查存托憑證定義。

　　4.【答案】A

　　【解析】考查基金認購和申購的概念區(qū)分。

　　5.【答案】A

　　【解析】中間業(yè)務是銀行利用自身在機構網(wǎng)點、技術手段和信息處理等方面的優(yōu)勢，代理客戶承辦收付和委托事項，并收取手續(xù)費的業(yè)務。中間業(yè)務包括兩類：一般意義上的金融服務業(yè)務類業(yè)務和一般意義上的表外業(yè)務。中間業(yè)務不需要動用銀行自己的資金，且具有收入穩(wěn)定、風險程度低的特點，集中體現(xiàn)了商業(yè)銀行的服務功能。

　　6.【答案】A

　　【解析】普通股股東行使資產(chǎn)收益權有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般

　　原則包括：(1)股份公司只能用留存收益支付紅利;(2)紅利的支付不能減少其注

　　冊資本;(3)公司在無力償債時不能支付紅利。故本題選 A 選項。

　　7.【答案】B

　　【解析】貨幣政策傳導機制的一般過程是：貨幣政策工具——操作目標——中介目標——最終目標。

　　8.【答案】B

　　【解析】私募基金合格投資者需要具備相應的風險識別和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不能低于 100 萬元且符合下列標準的單位或個人：凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的單位;金融資產(chǎn)不低 300 萬元的個人或者最近 3 年年均收入不低于 50 萬元的個人。

　　9.【答案】C

　　【解析】基本記憶類題。中國證券業(yè)協(xié)會是機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)的管理機構。

　　10.【答案】C

　　【解析】委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。故本題選 C 選項。

　　11.【答案】C

　　【解析】票面價值，在股票票面上標明的金額，在初次發(fā)行時有一定參考意義。如果以面值作為發(fā)行價，稱為“平價發(fā)行”;如果發(fā)行價格高于面值，稱為“溢價發(fā)行”，溢價款列為公司資本公積金;發(fā)行價格低于面值，稱為“折價發(fā)行”，我國不允許股票折價發(fā)行。因此，有面額股票的票面金額是股票發(fā)行價格的最低界限。故本題選 C 選項。

　　12.【答案】D

　　【解析】優(yōu)先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無表決權。D 選項：優(yōu)先認股權是普通股票股東的權利，不是優(yōu)先股票的特征。故本題選 D 選項。

　　13.【答案】B

　　【解析】2013 年 8 月，中國證監(jiān)會制訂并發(fā)布《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》，規(guī)定證券公司以自有資金或受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易;不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的，參與國債期貨交易。

　　14.【答案】B

　　【解析】中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法(征求意見稿)》要求境外機構突出主營業(yè)務，規(guī)范下設機構，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機構 24 個月過渡期以達到法規(guī)要求。

　　15.【答案】B

　　【解析】考察歐洲債券的定義。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。故本題選 B 選項。

　　16.【答案】D

　　【解析】中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。故本題選 D 選項。