二、組合型選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.證券公司反洗錢工作基本制度包括()。

　�、�.客戶身份識別制度

　�、�.大額交易和可疑交易報告制度

　�、�.信息披露制度

　　Ⅳ.交易記錄保存制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　2.系統(tǒng)風(fēng)險又稱為( )。

　　Ⅰ.可分散風(fēng)險

　�、�.不可分散風(fēng)險

　�、�.不可回避風(fēng)險

　�、�.交換風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　3.下列關(guān)于股利政策與股份變動的說法中，正確的是()。

　�、�.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)

　�、�.股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

　�、�.從理論上說，不論是分割還是合并，只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量，但并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　Ⅳ.股票拆細是將若干股股票合并為 1 股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　4.金融期貨交易與普通遠期交易的區(qū)別是( )。

　�、�.交易場所和交易組織形式不同

　　Ⅱ.交易的監(jiān)管程度不同

　�、�.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠期交易具有較大的靈活性

　�、�.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5.影響公司經(jīng)營風(fēng)險的因素主要有()

　　Ⅰ.產(chǎn)品成本

　�、�.調(diào)節(jié)價格的能力

　�、�.產(chǎn)品售價

　�、�.產(chǎn)品需求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　6.按照不同的發(fā)行本位，國債可以分為()

　　Ⅰ.赤字國債

　�、�.實物國債

　�、�.特種國債

　　Ⅳ.貨幣國債

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　7.金融期貨的主要交易制度包括()

　�、�.集中交易制度

　�、�.限倉制度

　�、�.大戶報告制度

　�、�.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　8.下列關(guān)于歐洲債券的說法中，正確的是()。

　　Ⅰ.由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷

　　Ⅱ.在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

　�、�.投資者的利息收入免繳所得稅

　�、�.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣只能屬于同一國家

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9.根據(jù)我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則第 22 號——金融工具確認(rèn)和計量》規(guī)定，衍生工具包括( )。

　�、�.互換和期權(quán)

　　Ⅱ.投資合同

　�、�.期貨合同

　　Ⅳ.遠期合同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　10.金融債券發(fā)行的目的是()

　�、�.增強負債的穩(wěn)定

　�、�.緩解短期資金周轉(zhuǎn)不靈

　�、�.獲得長期資金來源

　　Ⅳ.擴大資產(chǎn)業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　11.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別是()

　　Ⅰ.期限不同

　�、�.發(fā)行規(guī)模限制不同

　　Ⅲ.基金份額的交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同

　�、�.投資策略不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.中央銀行主要通過()途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人。

　�、�.票據(jù)再貼現(xiàn)

　�、�.票據(jù)再質(zhì)押

　�、�.抵押再貸款

　�、�.票據(jù)再抵押

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　13.下列選項中，屬于證券服務(wù)機構(gòu)的有()

　�、�.資信評級機構(gòu)

　　Ⅱ.財務(wù)顧問機構(gòu)

　�、�.會計師事務(wù)所

　�、�.投資咨詢機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14.證券交易所的組織形式大致可以分為()

　　Ⅰ.股份制

　�、�.公司制

　�、�.合伙制

　　Ⅳ.會員制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　15.股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括( )。

　�、�.資產(chǎn)收益權(quán)

　�、�.對公司財產(chǎn)的直接支配處理權(quán)

　�、�.重大決策權(quán)

　　Ⅳ.選擇管理者權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　16.宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是()

　　Ⅰ.波及范圍廣

　�、�.干擾程度深

　�、�.作用機制復(fù)雜

　�、�.導(dǎo)致股價波動幅度較大

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.通過( )可以計算基金資產(chǎn)凈值。

　�、�.基金負債

　　Ⅱ.基金資產(chǎn)總值

　�、�.基金份額總值

　�、�.基金份額凈值

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.—般性貨幣政策工具包括()。;

　�、�.存款準(zhǔn)備金政策

　　Ⅱ.再貼現(xiàn)政策

　�、�.公開市場業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.消費者信用控制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.記賬式國債的承銷程序包括()

　　Ⅰ.招標(biāo)發(fā)行

　�、�.遠程投標(biāo)

　　Ⅲ.債券托管Ⅳ.分銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　20.商業(yè)銀行風(fēng)險管理的主要策略中，可以降低系統(tǒng)風(fēng)險的風(fēng)險管理策略是( )。

　�、�.風(fēng)險分散

　　Ⅱ.風(fēng)險對沖

　�、�.風(fēng)險轉(zhuǎn)移

　�、�.風(fēng)險補償

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ