一、選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.我國 A 股賬戶不可用于買賣()

　　A.上市基金

　　B.債券

　　C.人民幣普通股票

　　D.B 股

　　2.報(bào)價(jià)驅(qū)動市場是一種連續(xù)交易商市場，或稱()。

　　A.訂單驅(qū)動市場

　　B.競價(jià)市場

　　C.經(jīng)濟(jì)商市場

　　D.做市商市場

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　　3.無面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)()

　　A.相等

　　B.同方向變化

　　C.無關(guān)

　　D.反方向變化

　　4.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱()

　　A.新三板

　　B.二板市場

　　C.創(chuàng)業(yè)板

　　D.中小企業(yè)板

　　5.關(guān)于簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的表述，卞列說法錯(cuò)誤的是()

　　A.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)

　　B.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡便

　　C.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可

　　比性

　　D.在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)

　　6.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)有()萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A.300

　　B.200

　　C.50

　　D.100

　　7.證券投資者可分為()兩大類務(wù)

　　A.政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)

　　B.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者

　　C.企事業(yè)法人機(jī)構(gòu)和各類基金公司

　　D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者和合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　8.下列屬于國有股權(quán)組成部分的是()

　　A.社會公眾股

　　B.國家股

　　C.法人股

　　D.外資股

　　9.負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是()

　　A.證券交易所

　　B.國家技術(shù)監(jiān)督管理局

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　10.引起股市周期變動的根本原因是()

　　A.投資周期波動

　　B.對外貿(mào)易波動

　　C.經(jīng)濟(jì)政策變動

　　D.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

　　11.累積優(yōu)先股是指( )股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。

　　A.歷年

　　B.上一年

　　C.下一年

　　D.當(dāng)年

　　12.所有境外投資者對單個(gè)上市公司 A 股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()

　　A.20%

　　B.10%

　　C.40%

　　D.30%

　　13.下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場功能的是()

　　A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用

　　B.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級

　　C.優(yōu)化資源配置

　　D.有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱

　　14.在融資租賃中，出租人為承租人購買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過()的方

　　式全部收回

　　A.貸款

　　B.租金

　　C.分紅

　　D.股權(quán)

　　15.在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動的機(jī)構(gòu)，應(yīng)

　　該滿足最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少人民幣 500 萬元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣()億元的條

　　件。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　6.為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入管理，對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由()制定。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.商務(wù)部

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　17.相對普通股而言，優(yōu)先股的特征不包括()

　　A.股息率固定

　　B.股息分派優(yōu)先

　　C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　18.關(guān)于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解，下列說法正確的是( )。

　　A.證券交易印花稅是印花稅的一部分，稅率為 1%

　　B.股票交易印花稅由交易者自行繳納

　　C.現(xiàn)行的做法是向成交雙方分別收取印花稅

　　D.由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收，并由證券經(jīng)紀(jì)商統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納

　　19.關(guān)于委托指令的分類，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托

　　B.根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托

　　C.根據(jù)委托目的，有停止損失委托和停止損失限價(jià)委托

　　D.根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托、收市委托

　　20.深圳證券賬戶 T 日開立，()即可用于交易。

　　A.T+3

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T