第21題

　　證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)交易中一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣()元。

　　A.1 000萬

　　B.5 000萬

　　C.1億

　　D.3億

　　【正確答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。

　　第22題

　　證券發(fā)行市場又稱()。

　　A.二級市場

　　B.次級市場

　　C.流通市場

　　D.一級市場

　　【正確答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。

　　第23題

　　股東大會作出普通決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()通過。

　　A.半數(shù)

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.全數(shù)

　　【正確答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　第24題

　　我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段是()。

　　A.1978-1992年

　　B.1993-1998年

　　C.1981-1990年

　　D.1999年至今

　　【正確答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 全國性資本市場的形成和初步發(fā)展是在1993-1998年。

　　第25題

　　證券登記結(jié)算制度實行證券()。

　　A.代持制

　　B.實名制

　　C.代理制

　　D.經(jīng)紀制

　　【正確答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 證券登記結(jié)算制度實行證券實名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當向證券登記結(jié)算機構(gòu)提出申請，投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

　　第26題

　　國際貨幣基金組織總部位于()。

　　A.華盛頓

　　B.巴黎

　　C.紐約

　　D.斯德哥爾摩

　　【正確答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 國際貨幣基金組織是根據(jù)1944年7月在布雷頓森林會議簽訂的《國際貨幣基金協(xié)定》，于1945年12月27日在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。

　　第27題

　　()制度是一國在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換，資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.QDII

　　D.QFII

　　【正確答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地吸引外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進入一國證券市場，必須符合一定的條件，經(jīng)該國有關(guān)部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當?shù)刎泿�，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)刈C券市場。

　　第28題

　　()對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

　　【正確答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 中國證券登記結(jié)算有限責任公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托開戶代理機構(gòu)辦理。

　　第29題

　　金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和()匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

　　A.產(chǎn)品分級

　　B.產(chǎn)品規(guī)模

　　C.客戶風險

　　D.產(chǎn)品收益

　　【正確答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 理論上可以將投資者區(qū)分為風險偏好型、風險中立型和風險回避型三種類型。實踐中,金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風險評估與充分披露等方法,根據(jù)客戶分級和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

　　第30題

　　當證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，按照有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是()。

　　A.風險準備金

　　B.保障基金

　　C.保護基金

　　D.保證金

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 保護基金是指按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。

　　第31題

　　與證券投資相關(guān)的所有風險被稱為總風險，可分為()。

　　A.系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險

　　B.匯率風險和利率風險

　　C.自然風險和人為風險

　　D.政策風險和市場風險

　　【正確答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 與證券投資相關(guān)的所有風險被稱為總風險，可分為系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險。

　　第32題

　　貝塔系數(shù)(β)的絕對值越大，表明組合對市場指數(shù)的敏感性()。

　　A.越弱

　　B.無關(guān)

　　C.不確定

　　D.越強

　　【正確答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性。β系數(shù)絕對值越大，表明證券承擔的系統(tǒng)風險越大，證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強。

　　第33題

　　中國人民銀行指定的銀行間債券登記、托管和結(jié)算的機構(gòu)是()。

　　A.中央國債登記結(jié)算有限責任公司

　　B.中國結(jié)算所

　　C.中國金融期貨交易所

　　D.中央登記所

　　【正確答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 中央國債登記結(jié)算有限責任公司是中國人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機構(gòu)。

　　第34題

　　某股票即時揭示的賣出申報價格和交易數(shù)量分別為：15.60元、1 000股，15.50元、800股，15.35元、100股;即時揭示的買入申報價格和交易數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1 000股，15.15元、800股，若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量情況可能為()。

　　A.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為500股

　　B.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為100股

　　C.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為300股

　　D.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為400股

　　【正確答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定,實行“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的競價成交原則。根據(jù)題意及該原則，本題選A。

　　第35題

　　證券投資基金業(yè)協(xié)會成立于()年7月。

　　A.2012

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　【正確答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2010年10月開始籌建，2012年6月6日召開第一次會員大會暨成立大會，2012年7月獲得成立登記批復。

　　第36題

　　普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過()。

　　A.購買優(yōu)先股票

　　B.參加股東大會、行使表決權(quán)

　　C.優(yōu)先配股權(quán)

　　D.優(yōu)先分紅

　　【正確答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。作為普通股股東，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會、行使表決權(quán)。

　　第37題

　　股票市場的發(fā)行人為()。

　　A.無限責任公司

　　B.股權(quán)兩合公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限責任公司

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。因此，股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。

　　第38題

　　關(guān)于公募基金，下列說法中錯誤的是()。

　　A.運作必須嚴格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機構(gòu)的嚴格監(jiān)管

　　B.最小金額要求較低，且投資者眾多

　　C.募集的對象通常是不固定的

　　D.一般投資于衍生金融工具等高風險產(chǎn)品

　　【正確答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 公募基金是可以面向社會公眾公開發(fā)售的基金。公募基金可以向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與;基金必須遵守有關(guān)的法律法規(guī)，接受監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管并定期公開相關(guān)信息。公募基金的運作必須嚴格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機構(gòu)的嚴格監(jiān)管，一般只投資于中低風險的產(chǎn)品。

　　第39題

　　拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指()。

　　A.基期加權(quán)股價指數(shù)

　　B.計算期加權(quán)股價指數(shù)

　　C.簡單算術(shù)股價指數(shù)

　　D.幾何加權(quán)股價指數(shù)

　　【正確答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 基期加權(quán)股價指數(shù)又稱拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)，計算期加權(quán)股價指數(shù)又稱派許加權(quán)指數(shù)。

　　第40題

　　1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行時間和發(fā)行范圍

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

　　C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行時間和發(fā)行方式

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 1998年之前,我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。