1、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的()。

　　A.所有權(quán)

　　B.物權(quán)

　　C.債權(quán)

　　D.產(chǎn)權(quán)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)。

　　2、對上市公司持續(xù)性監(jiān)管的重點是()

　　A.公司內(nèi)部控制制度

　　B.公司董事會

　　C.信息披露制度

　　D.公司風(fēng)險管理制度

　　正確答案是：C，

　　解析

　　對上市公司持續(xù)性監(jiān)管的重點是信息披露制度。

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　　3、中國證券業(yè)協(xié)會章程由()制定，并報()備案。

　　A.會員大會、中國證監(jiān)會

　　B.股東大會、中國證監(jiān)會

　　C.會員大會、工商部門

　　D.股東大會、工商部門

　　正確答案是：A，

　　解析

　　中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案

　　4、發(fā)行股票是公司籌措()資本的主要途徑。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.長期

　　D.永久

　　正確答案是：C，

　　解析

　　發(fā)行股票是公司籌措長期資本的主要途徑。

　　5、銀行信用屬于()

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.信用融資

　　D.擔(dān)保融資

　　正確答案是：B，

　　解析

　　銀行信用是以銀行作為中介金融機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的資金融通方式，屬于間接融資。

　　6、上證綜合指數(shù)以( )為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算股價指數(shù)。

　　A.股價

　　B.股票

　　C.利率

　　D.股票發(fā)行量

　　正確答案是：D，

　　解析

　　上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。

　　7、金融市場的()功能主要解決道德風(fēng)險問題，即解決投資決策作出后的非對稱問題。

　　A.監(jiān)控與激勵

　　B.資本配置

　　C.信息生產(chǎn)

　　D.風(fēng)險管理

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融市場的監(jiān)控與激勵功能主要解決道德風(fēng)險問題，即解決投資決策作出后的非對稱問題。

　　8、證券中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和()。

　　A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　B.保險公司

　　C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D.商業(yè)銀行

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　9、有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，指的是( )。

　　A.法人股

　　B.國家股

　　C.社會公眾股

　　D.外資股

　　正確答案是：B，

　　解析

　　國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。

　　10、證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()

　　A.理事會

　　B.會員大會

　　C.監(jiān)察委員會

　　D.股東會

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會。

　　11、我國《基金法》規(guī)定，基金管理人，( )和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。

　　A.基金持有人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金托管人

　　D.基金經(jīng)理

　　正確答案是：C，

　　解析

　　我國《基金法》規(guī)定，基金管理人，基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。

　　12、衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)是()。

　　A.基金面值

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金凈值增長率

　　D.基金份額凈值

　　正確答案是：D，

　　解析

　　基金份額凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。

　　13、下面不屬于我國金融債券的是( )。

　　A.央行票據(jù)

　　B.證券公司債券

　　C.財務(wù)公司債券

　　D.信用公司債券

　　正確答案是：D，

　　解析

　　信用公司債券屬于公司債券。

　　14、契約型基金是基于( )而組織起來的代理投資方式。

　　A.公約原理

　　B.信托原理

　　C.代理原理

　　D.委托原理

　　正確答案是：B，

　　解析

　　契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。

　　15、單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.40%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%

　　1、公司債券與企業(yè)債券的區(qū)別在于()

　　Ⅰ.企業(yè)債券的發(fā)行以大型企業(yè)為主，公司債券的發(fā)行中小企業(yè)也有發(fā)行機(jī)會

　�、�.企業(yè)債券的發(fā)行采用核準(zhǔn)制，公司債券的發(fā)行采用審批制或注冊制

　�、�. 企業(yè)債券較多的采用擔(dān)保的方式，公司債券不強制擔(dān)保，引入了信用評級方式