�、�.企業(yè)債券利率由發(fā)行人通過市場詢價確定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　公司債券與企業(yè)債券的區(qū)別在于()

　　(1)企業(yè)債券的發(fā)行以大型企業(yè)為主，公司債券的發(fā)行中小企業(yè)也有發(fā)行機會

　　(2)企業(yè)債券的發(fā)行采用審批制或注冊制，公司債券的發(fā)行采用核準(zhǔn)制

　　(3)企業(yè)債券較多的采用擔(dān)保的方式，公司債券不強制擔(dān)保，引入了信用評級方式

　　(4)企業(yè)債券利率不得高于銀行同期居民儲蓄定期存款利率的40%，公司債券的利率由發(fā)行人通過市場詢價確定

　　2、下列關(guān)于市場風(fēng)險特點的描述中，正確的是( )。

　　I 主要由證券價格、利率、匯率等市場風(fēng)險因子的變化引起

　　II 種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，但不是各個經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險

　　III 常常是其他金融風(fēng)險的驅(qū)動因素

　　IV 相對其他類型的金融風(fēng)險而言，市場風(fēng)險的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高

　　A.I、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　市 場風(fēng)險具有以下特點：(1)主要由證券價格、利率、匯率等市場風(fēng)險因子的變化引起。(2)種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，是各個經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的 基礎(chǔ)性風(fēng)險。(3)常常是其他金融風(fēng)險的驅(qū)動因素。(4)相對其他類型的金融風(fēng)險而言，市場風(fēng)險的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　3、金融期貨與金融期權(quán)的差異性包括( )。

　　I 基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

　　II 現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　III 盈虧特點不同

　　IV 套期保值的作用與效果不同

　　A.I、 II

　　B.I、 II 、III

　　C.I、II 、III 、IV

　　D.II、 III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別：基礎(chǔ)資產(chǎn)不同、交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同、履約保證不同、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同、盈虧特點不同、套期保值的作用與效果不同

　　4、中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括( )

　　I 存款準(zhǔn)備金制度

　　II 發(fā)行國債

　　III 調(diào)節(jié)稅率

　　IV 再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.II、III

　　D.III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　此題考察貨幣政策的工具。調(diào)節(jié)稅率和發(fā)行國債屬于財政政策。

　　5、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)( )。

　�、癜踩�保管基金財產(chǎn)

　�、虬凑找�(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　�、蟊４婊�金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

　　Ⅳ對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　《中 華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管基金財產(chǎn);按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;對所托管的不同基金財產(chǎn) 分別設(shè)置賬戶，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨立;保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時 辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn) 凈值和基金份額申購、贖回價格;按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　6、對于交易所交易基金，投資者可選擇的交易方式有()。

　　I 標(biāo)購

　　II 申購

　　III 贖回

　　IV 在交易所買賣

　　A.I、II、III

　　B.II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　交易所交易基金即ETF。對于交易所交易基金，投資者可選擇的交易方式有申購、贖回和在交易所買賣。

　　7、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以劃分為()。

　　I 認(rèn)購權(quán)

　　II 美式期權(quán)

　　III 認(rèn)沽權(quán)

　　IV 歐式期權(quán)

　　A.I、III

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以劃分為買入和賣出期權(quán)。

　　8、我國混合資本債券的基本特征包括()

　　Ⅰ. 期限在15年以上

　�、�. 發(fā)行之日起5年不得贖回

　　Ⅲ. 到期若發(fā)行人核心資本充足率低于4%，可以延期支付利息

　　Ⅳ. 清算時本金和利息清償順序列于次級債券之后

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　我國混合資本債券發(fā)行之日起10年不得贖回。

　　9、關(guān)于證券公司描述正確的是( )

　　I 在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)

　　II 證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者

　　III 在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)