IV 美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行。

　　10、一般來說，證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系包括()。

　　I 基金份額持有人和基金管理人之間的關(guān)系

　　II 基金管理人和基金托管人之間的關(guān)系

　　III 基金份額持有人和基金托管人之間的關(guān)系

　　IV 基金份額持有人、基金管理人、基金托管人與證券業(yè)協(xié)會之間的關(guān)系

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C. I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券投資基金當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金托管人和基金管理人。

　　11、金融風(fēng)險按驅(qū)動因素可分為( )。

　　I 信用風(fēng)險

　　II 市場風(fēng)險

　　III 操作風(fēng)險

　　IV 流動性風(fēng)險

　　A.I、 II

　　B.I 、II、 III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.II、 III 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　按照驅(qū)動因素，可將金融風(fēng)險分為市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險等類型。

　　12、下列說法正確的是( )。

　　I 開放式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值

　　II 絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行

　　III 開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請

　　IV 開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值;絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其銷售代理人之間進(jìn)行。

　　13、信用違約互換交易的危險來自于( )。

　�、� 集中交易

　�、� 高杠桿性

　�、� 信用保護(hù)買方不真正持有作為參考的信用工具

　　Ⅳ 場外交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　信用違約互換交易的危險來自于：(1)高杠桿性(2) 信用保護(hù)買方不真正持有作為參考的信用工具 (3)場外交易

　　14、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是( )。

　　I 金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　　II 人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

　　III 通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益

　　IV 在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標(biāo)

　　A.II、III

　　B.I、II

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是不同的。

　　15、可轉(zhuǎn)換債券的主要特征有()。

　　I 轉(zhuǎn)換后體現(xiàn)的是一種債券債務(wù)關(guān)系

　　II 轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否贖回條款的選擇權(quán)

　　III 投資者可以自行決定是否進(jìn)行轉(zhuǎn)股

　　IV 是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　轉(zhuǎn)換后成了股票，是所有權(quán)關(guān)系。

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