第 1 題

　　財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，關(guān)于投標(biāo)限定，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )

　　A、每一承銷團(tuán)成員最高、最代標(biāo)位差為 25 個(gè)標(biāo)位，無(wú)需連續(xù)投標(biāo)

　　B、乙類成員最低投標(biāo)限額為招標(biāo)量的 0.5%

　　C、甲類成員最低投標(biāo)限額為招標(biāo)量的 3%

　　D、單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為 0.2 億元，最高投標(biāo)限額為 15 億元

　　【正確答案】D

　　在地方政府債券的承銷中，承銷團(tuán)成員最低。最高投標(biāo)限額按招標(biāo)量的一定比例計(jì)算，具體是甲類成員最低/最 高投標(biāo)限額分別為招標(biāo)量的 3%，30%;乙類成員最低/最高投標(biāo)限額分別為招標(biāo)量的 0.5%, 10%。單一標(biāo)位最低投標(biāo) 限額為 0.2 億元，最高投標(biāo)限額為 30 億元。投標(biāo)量變動(dòng)幅度為 0,1 億元的整數(shù)倍。

　　第 2 題

　　記名股票的特點(diǎn)不包括( )。

　　A、股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B、可以一次或分次繳納出資

　　C、安全性較差

　　D、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　【正確答案】C

　　記名股票特點(diǎn)有⑴股東權(quán)利歸屬于記名股東。(2)可以一次或分次繳納出資。⑶轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制。(4) 便于掛失，相對(duì)安全。

　　第 3 題

　　以下各類基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的是()。

　　A、衍生工具基金

　　B、債券基金

　　C、股票基金

　　D、指數(shù)基金

　　【正確答案】A

　　風(fēng)險(xiǎn)最大的是衍生工具基金。

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　　第 4 題

　　上海證券交易所( )開始營(yíng)業(yè)。

　　A、1990 B、1991 C、1987 D、1978

　　【正確答案】A

　　1990 年 11 月，第一家證券交易所--上海證券交易所成立。同年 12 月開始營(yíng)業(yè)。

　　第 5 題(本題 1 分)

　　股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)( ),在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

　　A、股權(quán)交易曰

　　B、股權(quán)登記日

　　C、股權(quán)發(fā)行日

　　D、股權(quán)認(rèn)購(gòu)日

　　【正確答案】B

　　普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在此日期后認(rèn)購(gòu)普通股票的該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

　　第 6 題

　　下列關(guān)于深圳證券交易所規(guī)定的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、臨時(shí)停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)

　　B、臨時(shí)停牌期間，不能撤銷申報(bào)

　　C、復(fù)牌后對(duì)己接受的申報(bào)進(jìn)行先復(fù)牌集合競(jìng)價(jià)

　　D、復(fù)牌后對(duì)已接受的申報(bào)進(jìn)行完復(fù)牌集合競(jìng)價(jià)后進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)

　　【正確答案】B

　　深圳證券交易所規(guī)定臨時(shí)停牌期間，投資者可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)。深圳證券交易所于 14：57 其復(fù)牌并對(duì)己接受的申報(bào)進(jìn)行復(fù)牌集合競(jìng)價(jià)，再進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)。

　　第 7 題

　　中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)工作人員的賬戶可以予以( )。

　　A、凍結(jié)

　　B、司法機(jī)關(guān)扣劃

　　C、扣劃

　　D、查詢

　　【正確答案】D

　　中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)可以對(duì)涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶予查詢，對(duì)涉嫌轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金的申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。

　　第 8 題

　　根據(jù)規(guī)定， ( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,

　　A、80%

　　B、70%

　　C、60%

　　D、50%

　　在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　第 9題

　　上海證券交易所的綜合指數(shù)不包括( )。

　　A、上證 A 股指數(shù)

　　B、上證 380 指數(shù)

　　C、上證綜合指數(shù)

　　D、新上證綜合指數(shù)

　　【正確答案】B

　　上海證券交易所的綜合指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、新上證綜合指數(shù)、上證 A 股指數(shù)、B 股指數(shù)及工業(yè)類指數(shù)、商業(yè)類指數(shù)等。

　　第 10題

　　一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券票面利率定得較高，這是由于債券( )。

　　A、流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

　　B、流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

　　C、流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

　　D、流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

　　【正確答案】A

　　一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些而期限較短的債券流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，票面利率就可以定得低一些。

　　第 11 題

　　關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

　　B、采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

　　C、收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

　　D、采用電子方式記錄債權(quán)

　　【正確答案】C

　　收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅,

　　第 12 題

　　我國(guó)現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是( )。

　　A、協(xié)商定價(jià)方式

　　B、詢價(jià)方式

　　C、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　【正確答案】B

　　股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。