第 16 題

　　衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，主要包括

　　I.期貨基金

　　Ⅱ. 期權(quán)基金

　�、�. 認(rèn)股權(quán)證基金

　　Ⅳ. 指數(shù)基金

　　A、I.Ⅱ

　　B、I.Ⅱ,Ⅲ

　　C、I,Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　【正確答案】B

　　指數(shù)基金不屬于衍生證券投資基金。

　　第 17 題

　　按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以劃分為( )。

　　I . 認(rèn)購權(quán)

　　II . 美式期權(quán)

　　III.認(rèn)沽權(quán)

　　IV. 歐式期權(quán)

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】A

　　按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以劃分為買入(認(rèn)購)和賣出(認(rèn)沽)期權(quán)。

　　第 18 題

　　貨幣政策的最終目標(biāo)包括( )。

　　I .平衡國際收支

　　II.幣值的穩(wěn)定

　�、�.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

　�、�.加快證券行業(yè)的發(fā)展

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　貨幣政策的最終目標(biāo);(1)穩(wěn)定物價(jià)。(2)充分就業(yè)。(3)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。(4)平衡國際收支<

　　第 19 題

　　以下關(guān)于派發(fā)股利的說法正確的有( )

　　I .現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利

　　II.最普通、最基本的股息形式是現(xiàn)金股息

　�、�.股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息

　�、�.財(cái)產(chǎn)股息種負(fù)債股息

　　【正確答案】A

　　財(cái)產(chǎn)股息是公司以現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分配股息，負(fù)債股息是公司通過建立一種負(fù)債，用債券或 應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東.

　　第 20 題

　　債券的票面要素包括( )。

　　I .債券的票面價(jià)值

　　II.債券的到期期限

　　III.債券的票面利率

　�、�.債券發(fā)行者名稱

　　A.ⅠⅡ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式票面形式表達(dá)。通常，債券票面上的要素包 括債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者名稱。

　　第 21題

　　宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是( )。

　　I .波及范圍廣

　　II .干擾程度深

　　III. 作用機(jī)制復(fù)雜

　　IV. 導(dǎo)致股價(jià)波動(dòng)幅度較大

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是波及范圍廣、干擾程度深、作用機(jī)制復(fù)雜共可能導(dǎo)致股價(jià)波動(dòng)幅度大。

　　第 22題

　　下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)交易者權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱性說法正確的是( )。

　　I . 金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性

　　II. 金融期貨對(duì)交易雙方的任何一方而言，都既有要求對(duì)方履行的權(quán)利，又有自已對(duì)對(duì)方履約的義務(wù)

　　III. 金融期權(quán)交易的賣方只有權(quán)利沒有義務(wù)，而期權(quán)的買方只有義務(wù)沒有權(quán)利

　　Ⅳ.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)不對(duì)稱

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱，即對(duì)任何一方而言，都既有要求對(duì)方履約權(quán)利，又有自己對(duì)對(duì)方履 約的義務(wù)。而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性，期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，而 期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利。

　　第 23 題

　　債券與股票的區(qū)別

　　I . 權(quán)利不同

　　II. 目的不同

　　III. 期限不同

　　IV. 收益不同

　　V. 風(fēng)險(xiǎn)不同

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ V

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ V

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　債券與股票的區(qū)別(1)權(quán)利不同(2)目的不同(3)期限不同(4)收益不同(5)風(fēng)險(xiǎn)不同

　　第 24 題

　　對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是( )。

　　I.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　　II.實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

　　III.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

　　IV.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。

　　第25 題、

　　普通股股東的權(quán)利( )。

　　I. 公司重大決策參與權(quán)

　　II. 公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　III. 查閱公司宣程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記彔、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)義決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)舍

　　IV. 股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】B

　　考察普通股東權(quán)益

　　第 26 題

　　目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括( )。

　　I . 上海銀行間同業(yè)拆放利率

　　II. 國債回購利率(7 天)

　　III. 年期定期存款利率

　　IV. 互換期限從 7 天到 3 年;交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計(jì)息方式等合約條款。

　　【正確答案】D

　　目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率、國債回購利率( 天)、1 年期定期存款利率、互換期限從 7 天到 3 年，交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計(jì)息方式等合約條款。

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