41.下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是( )。

　　A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

　　B.證券公司履行保薦職責，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)

　　C.證券發(fā)行人負責證券發(fā)行的主承銷工作

　　D.保薦機構(gòu)負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)

　　C。[解析]證券公司履行保薦職責。應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)。保薦機構(gòu)負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見，并根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格。

　　42.我國證券公司的設(shè)立實行( )。

　　A.報備制 B.審批制

　　C.注冊制 D.備案制

　　B。[解析]我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證劵公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　43.下列關(guān)于上海證券交易所特點的描述中，錯誤的是( )。

　　A.國內(nèi)首家證券交易市場

　　B.交易采用電腦自動撮合成交的方式

　　C.上海證券交易所成立于 1992 年 11 月 26 日

　　D.交易時間為每周一至周五

　　C。[解析]上海證券交易所成立于 1990 年 11 月 26 日，故 C 選項錯誤。

　　44.按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為( )。

　　A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金、衍生證券投基金等

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　A。[解析]按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金、衍生證券投資基金等。

　　45.金融市場的主要參與者不包括( )。

　　A.政府部門 B.金融機構(gòu)

　　C.公益組織 D.個人

　　C。[解析]金融市場的參與者即金融體系的參與者，是指參與金融市場的交易活動而形成證券買賣雙方的單位，包括：(1)政府部門。(2)工商企業(yè)。(3)金融機構(gòu)。(4)個人。(5)中央銀行。

　　46.下列關(guān)于政府機構(gòu)的說法中，錯誤的是( )。

　　A.政府機構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控

　　B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

　　C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進行宏觀調(diào)控

　　D.政府可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩

　　D。[解析]從各國的具體實踐看，出于維護金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。

　　47.下列( )經(jīng)濟現(xiàn)象會引起股票市場的行情看漲。

　　A.人民幣匯率上升

　　B.宏觀經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期

　　C.央行宣布增發(fā)長期建設(shè)用國債

　　D.財政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

　　D。[解析]財政部提供資金增加了市場貨幣供給，促使股票市場購買力增加，從而引起股票市場的行情看漲。

　　48.回購交易通常在( )交易中運用。

　　A.遠期 B.現(xiàn)貨

　　C.債券 D.股票

　　C。[解析]從運作方式看，回購交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。

　　49.證券投資基金籌集的資金主要投向( )。

　　A.實業(yè) B.有價證券

　　C.房地產(chǎn) D.第三產(chǎn)業(yè)

　　B。[解析]股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　50.通過( )的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　A.場外發(fā)行 B.交易所發(fā)行

　　C.網(wǎng)下發(fā)行 D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

　　D。[解析]通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(網(wǎng)上發(fā)行)的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結(jié)果，直接將證劵登記到其持有人名下。