一、選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券( )。

　　A.代持制 B.實(shí)名制

　　C.代理制 D.經(jīng)紀(jì)制

　　B。[解析]證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開(kāi)立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開(kāi)戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

　　2.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司 A 股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的( )。

　　A.20% B.10%

　　C.40% D.30%

　　D。[解析]所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司 A 股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的 30%。

　　3.投資者在證券交易所買賣證券，是通過(guò)委托( )來(lái)進(jìn)行的。

　　A.上海證券交易所或深圳證券交易所

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商

　　D。[解析]在證券交易所市場(chǎng)，投資者買賣證券是不能直接進(jìn)入交易所辦理的，而必須通過(guò)證券交易所的會(huì)員來(lái)進(jìn)行。換而言之，投資者需要通過(guò)經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。

　　4.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有( )，履行國(guó)有資產(chǎn)的保值增值和通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。

　　A.國(guó)有股 B.法人股

　　C.限售股 D.流通股

　　A。[解析]我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國(guó)有股，履行國(guó)有資產(chǎn)的保值增值和通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。

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　　5.在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受 10%漲跌幅限制的是( )。

　　A.已上市 A 股 B.已上市 B 股

　　C.首日上市的證券 D.已上市基金

　　C。[解析]目前股票(含 A 股、B 股)、基金類證券的漲跌幅限制為 10%，ST 股票為 5%，但股票、基金上市首日無(wú)此限制。

　　6.取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2 B.4

　　C.3 D.5

　　C。[解析]取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 3 年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　7.金融債券是指( )依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu) B.大型國(guó)企

　　C.上市公司 D.地方政府

　　A。[解析]金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　8.證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中，( )要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

　　A.公開(kāi)原則 B.誠(chéng)信原則

　　C.公正原則 D.公平原則

　　A。[解析]證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開(kāi)原則、公平原則、公正原則。其中，公開(kāi)原則就是要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

　　9.“一行三會(huì)”構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)( )的格局。

　　A.同業(yè)監(jiān)管 B.混業(yè)監(jiān)管

　　C.多重監(jiān)管 D.分業(yè)監(jiān)管

　　D。[解析]“一行三會(huì)”是國(guó)內(nèi)金融界對(duì)中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，這四家中國(guó)的金融監(jiān)管部門的簡(jiǎn)稱，“一行三會(huì)”構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。

　　10.金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和( )匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

　　A.產(chǎn)品分級(jí) B.產(chǎn)品規(guī)模

　　C.客戶風(fēng)險(xiǎn) D.產(chǎn)品收益

　　A。[解析]理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型三種類型。實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和產(chǎn)品分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

　　11.以下不屬于我國(guó)證券交易所場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是( )。

　　A.中小板 B。創(chuàng)業(yè)板

　　C.主板 D.新三板

　　D。[解析]新三板與柜臺(tái)交易都屬于場(chǎng)外市場(chǎng)。

　　12.融券保證金比例是指客戶融券賣出時(shí)支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為( )。

　　A.融券保證金比例=保證金/(賣出證券數(shù)×賣出價(jià)格)×100%

　　B.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%

　　C.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×證券市價(jià))×100%

　　D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×收盤價(jià))×100%

　　B。[解析]融券保證金比例是指投資者融券賣出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例，其計(jì)算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%。

　　13.關(guān)于全球化及科技對(duì)金融市場(chǎng)的影響，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.全球化及現(xiàn)代科技大大降低了各類風(fēng)險(xiǎn)的互相關(guān)聯(lián)

　　B.在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式

　　C.先進(jìn)成熟的現(xiàn)代科技促進(jìn)了資金在國(guó)際間的快速有效流動(dòng)

　　D.大量資金可以輕松地在全球范圍內(nèi)流動(dòng)

　　A。[解析]全球化及現(xiàn)代科技的發(fā)展并未使金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)降低，但可以通過(guò)投資組合對(duì)沖或分散投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　14.投資機(jī)構(gòu)通過(guò)( )，從各個(gè)方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶的利益，維護(hù)自己在社會(huì)上的信譽(yù)。

　　A.自律管理 B.科學(xué)管理

　　C.廉潔自律 D.規(guī)避監(jiān)管

　　A。[解析]投資機(jī)構(gòu)本身通過(guò)自律管理，從各個(gè)方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶的利益，維護(hù)自己在社會(huì)上的信譽(yù)。

　　15.在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要因是( )。

　　A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司

　　B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，并可避免股份過(guò)度集中

　　C.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)

　　D.增強(qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能比較低的成本籌集到所需要的資金

　　D。[解析]可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為普通股票。公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。

　　16.股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為( )。

　　A.社會(huì)公眾股 B.國(guó)家股

　　C.法人股 D.外資股

　　D。[解析]外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　17.國(guó)際貨幣基金組織總部位于( )。

　　A.華盛頓 B.巴黎

　　C.紐約 D.斯德哥爾摩

　　A。[解析]國(guó)際貨幣基金組織是根據(jù) 1944 年 7 月在布雷頓森林會(huì)議簽訂的《國(guó)際貨幣基金協(xié)定》，于 1945 年 12 月 27 日在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。

　　18.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱( )。

　　A.二級(jí)市場(chǎng) B.次級(jí)市場(chǎng)

　　C.流通市場(chǎng) D.一級(jí)市場(chǎng)

　　D。[解析]發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。流通市場(chǎng)也稱二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場(chǎng)。

　　19.根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括( )。

　　A.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　C.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　D.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

　　C。[解析]連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。(2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　20.在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用 P→W→C→Y 表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過(guò)程，其中 C 表示的是( )。

　　A.股票價(jià)格 B.貨幣價(jià)格

　　C.財(cái)富 D.消費(fèi)

　　D。[解析]消費(fèi)的英文是 Consume，c 表示消費(fèi)。