(81) 一般國債、金融債券、信用良好的公司發(fā)行的公司債券大多為( )。

　　A: 抵押債券

　　B: 信用債券

　　C: 質(zhì)押債券

　　D: 保證債券

　　答案:B

　　解析: 一般國債、金融債券、信用良好的公司發(fā)行的公司債券，大多為信用債券。

　　(82) ( )實行一級市場和二級市場并存的交易制度。

　　A: ETF

　　B: LOF

　　C: 衍生證券投資基金

　　D: 指數(shù)基金

　　答案:A

　　解析: ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度。

　　(83) 下列不屬于公司債券發(fā)行條件的是( )。

　　A: 經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，債券信用級別良好

　　B: 公司最近1期未經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　C: 最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　D: 本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的50%

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)《公司債券發(fā)行試點辦法》，發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策;②公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷;③經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，債券信用級別良好;④公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定;⑤最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息;⑥本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%;⑦金融類公司的累計公司債券余額按金融企業(yè)的有關(guān)規(guī)定計算。

　　(84) 會員制證券交易所設(shè)立的機構(gòu)不包括( )。

　　A: 董事會

　　B: 理事會

　　C: 會員大會

　　D: 監(jiān)察委員會

　　答案:A

　　解析:

　　會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。交易所設(shè)會員大會、理事會和監(jiān)察委員會。

　　(85) 滬深300指數(shù)的基點為( )點。

　　A: 100

　　B: 500

　　C: 1000

　　D: 1200

　　答案:C

　　解析: 滬深300指數(shù)成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點為1000點。

　　(86) 滬股通試點初期的股票范圍不包括( )。

　　A: 上證A股

　　B: 上證180指數(shù)

　　C: 上證380指數(shù)的成份股

　　D: 上海證券交易所上市的A+H股公司股票

　　答案:A

　　解析:

　　試點初期，滬股通的股票范圍是上證180指數(shù)、上證380指數(shù)的成份股，以及上海證券交易所上市的A+H股公司股票。

　　(87) 記名股票的特點不包括( )。

　　A: 股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B: 可以一次或分次繳納出資

　　C: 安全性較差

　　D: 轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

　　答案:C

　　解析: 安全性較差是無記名股票的特點。故選C。

　　(88) 金融市場按照( )劃分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、金融衍生品市場、保險市場和黃金市場。

　　A: 金融市場構(gòu)成要素

　　B: 金融工具發(fā)行和流通特征

　　C: 金融市場交易標的物

　　D: 金融交易是否存在固定的場所

　　答案:C

　　解析:

　　金融市場按照交易標的物劃分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、金融衍生品市場、保險市場和黃金市場。

　　(89) 在試點發(fā)展階段，監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實行嚴格的( )。

　　A: 審批制

　　B: 核準制

　　C: 申報制

　　D: 準人制

　　答案:A

　　解析:

　　在試點發(fā)展階段，為確保試點的成功，監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實行嚴格的審批制。

　　(90) 回購交易通常在( )交易中運用。

　　A: 遠期

　　B: 現(xiàn)貨

　　C: 債券

　　D: 股票

　　答案:C

　　解析:

　　回購交易更多的具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。

　　(91) 下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責(zé)的是( )。

　　A: 組織證券從業(yè)人員水平考試

　　B: 推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

　　C: 推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價

　　D: 負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第5次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：①推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導(dǎo)與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù)。②組織證券從業(yè)人員水平考試。③推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。④推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標準和指引。⑤組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認。⑥其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

　　(92) 社會保險基金的投資范圍不包括( )。

　　A: 銀行存款

　　B: 國債

　　C: 股票

　　D: 全部信用等級的企業(yè)債

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)2001年財政部、勞動和社會保障部發(fā)布的《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》，社�；�金的投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券。

　　(93) 按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。

　　A: 公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B: 股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C: 收益保證型和非收益保證型

　　D: 保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

　　答案:A

　　解析:

　　按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通�？梢栽诮灰姿�交易。

　　(94) 在證券投資基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為( )。

　　A: 現(xiàn)金方式

　　B: 分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　C: 現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　D: 現(xiàn)金分紅和股利分紅

　　答案:C

　　解析:

　　封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅;開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。

　　(95) 短期資金交易業(yè)務(wù)是指銀行買賣( )產(chǎn)品的活動。

　　A: 貨幣市場

　　B: 股票市場

　　C: 資本市場

　　D: 債券市場

　　答案:A

　　解析:

　　貨幣市場又稱短期資金市場，是指專門融通短期資金和交易期限在1年以內(nèi)(包括1年)的有價證券市場。所以，短期資金交易業(yè)務(wù)是指銀行買賣貨幣市場產(chǎn)品的活動，選項A正確。選項B股票市場和選項D債券市場均屬于資本市場，其產(chǎn)品的買賣不屬于短期資金交易業(yè)務(wù)。

　　(96) 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去( )后的價值。

　　A: 基金負債

　　B: 證券基金的費用

　　C: 各類證券的價值

　　D: 基金應(yīng)收的申購基金款

　　答案:A

　　解析: 基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值一基金負債。故選A。

　　(97) ( )是指客戶將委托要求通過電話報給證券經(jīng)紀商，證券經(jīng)紀商根據(jù)電話委托內(nèi)容向證券交易所交易系統(tǒng)申報。

　　A: 自助委托

　　B: 電話自動委托

　　C: 人工電話委托

　　D: 柜臺委托

　　答案:C

　　解析:

　　人工電話委托是指客戶將委托要求通過電話報給證券經(jīng)紀商，證券經(jīng)紀商根據(jù)電話委托內(nèi)容向證券交易所交易系統(tǒng)申報。

　　(98) 在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整的債券指的是( )。

　　A: 零息債券

　　B: 浮動利率債券

　　C: 息票累積債券

　　D: 附息債券

　　答案:B

　　解析:浮動利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整的債券。

　　(99) 國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對銀行業(yè)金融機構(gòu)實行( )監(jiān)督管理。

　　A: 并表

　　B: 直接

　　C: 垂直

　　D: 全面

　　答案:A

　　解析: 國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對銀行業(yè)金融機構(gòu)實行并表監(jiān)督管理。

　　(100) 下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，錯誤的是( )。

　　A: 可以在場外市場進行基金份額申購、贖回

　　B: 可通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起

　　C: LOF必須采用指數(shù)基金模式

　　D: 深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

　　答案:C

　　解析:與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金。故選C。

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