(41) 證券交易所的職責不包括( )。

　　A: 證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權利義務關系

　　B: 應當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求

　　C: 證券交易所應當監(jiān)督上市推薦人切實履行業(yè)務規(guī)則中規(guī)定的相關職責

　　D: 制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范

　　答案:D

　　解析:

　　證券交易所的職責包括：①證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權利義務關系;②應當建立上市推薦人制度保證上市公司符合上市要求;③證券交易所應當監(jiān)督上市推薦人切實履行業(yè)務規(guī)則中規(guī)定的相關職責;④上市推薦人不按規(guī)定履行職責的，證券交易所有權根據(jù)業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，對上市推薦人予以處分。選項D是中國證券業(yè)協(xié)會的職責。故選D。

　　(42) 對銀行業(yè)金融機構的董事和高級管理人員實行任職資格管理的機構是( )。

　　A: 中國人民銀行

　　B: 國務院財政部

　　C: 中國銀監(jiān)會

　　D: 中國證監(jiān)會

　　答案:C

　　解析:

　　對銀行業(yè)金融機構的董事和高級管理人員實行任職資格管理是中國銀監(jiān)會的主要職責之一。

　　(43) 下列不屬于我國基礎貨幣組成部分的是( )。

　　A: 金融機構存人中國人民銀行的存款準備金

　　B: 銀行卡項下的個人人民幣活期儲蓄存款

　　C: 流通中的現(xiàn)金

　　D: 金融機構的庫存現(xiàn)金

　　答案:B

　　解析:

　　我國基礎貨幣由3部分構成，即：金融機構存入中國人民銀行的存款準備金、流通中的現(xiàn)金和金融機構的庫存現(xiàn)金。

　　(44) 投資者在申購和贖回ETF時，使用的是( )。

　　A: 其他基金份額

　　B: 一籃子股票

　　C: 股票和債券

　　D: 現(xiàn)金

　　答案:B

　　解析: ETF

　　可以像開放式基金一樣申購、贖回，它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

　　(45) 下列關于我國國際債券的歷史的說法，錯誤的是( )。

　　A: 1982年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券

　　B:1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券

　　C:1993年，中國投資銀行被批準首次在境內發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民，期限為1年，采取固定利率制

　　D: 2007年中石化在境外發(fā)行了可轉換為境外上市外資股的可轉換公司債券

　　答案:C

　　解析:

　　對外發(fā)行債券是我國吸引外國資金的一個重要渠道，從1982年首次在國際市場發(fā)行國際債券至今，我國各類籌資主體已在國際債券市場發(fā)行了100多次債券。1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。1993年，中國投資銀行被批準首次在境內發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行數(shù)量為5000萬美元，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民，期限為1年，采取浮動利率制，利率高于國內同期限美元存款利率1個百分點。2007年國家開發(fā)銀行和中國進出口銀行在國際市場各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元。同年，中石化在境外發(fā)行15億美元可轉換為境外上市外資股的可轉換公司債券。

　　(46) 日經225股價指數(shù)每年根據(jù)各公司前( )個結算年度的經營狀況、股票成交量、成交金額、市價總額等情況對樣本股票進行更換。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　日經225股價指數(shù)每年根據(jù)各公司前3個結算年度的經營狀況、股票成交量、成交金額、市價總額等情況對樣本股票進行更換。

　　(47) 下列不屬于影響國債銷售價格因素的是( )。

　　A: 基準利率

　　B: 承銷商承銷國債的中標成本

　　C: 流通市場中可比國債的收益率水平

　　D: 國債承銷的手續(xù)費收入

　　答案:A

　　解析:

　　影響國債銷售價格的因素有：①市場利率;②承銷商承銷國債的中標成本;③流通市場中可比國債的收益率水平;④國債承銷的手續(xù)費收入;⑤承銷商所期望的資金回收速度;⑥其他國債分銷過程中的成本。

　　(48) 如果發(fā)行的證券化產品屬于債券，發(fā)行前必須經過( )發(fā)揮作用。

　　A: 資金和資產存管機構

　　B: 信用增級機構

　　C: 信用評級機構

　　D: 證券化產品投資者

　　答案:C

　　解析: 如果發(fā)行的證券化產品屬于債券，發(fā)行前必須經過信用評級機構進行信用評級。

　　(49) 股票是投入股份公司資本份額的證券化，由此可見股票屬于( )。

　　A: 物權證券

　　B: 要式證券

　　C: 綜合權利證券

　　D: 資本證券

　　答案:D

　　解析:

　　股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

　　(50) 下列關于中國人民銀行的定位，不正確的是( )。

　　A: 發(fā)行的銀行

　　B: 銀行的銀行

　　C: 政府的銀行

　　D: 人民的銀行

　　答案:D

　　解析:

　　我國的中央銀行是中國人民銀行。作為中央銀行，中國人民銀行在我國的金融體系中居于特殊地位，它不同于商業(yè)銀行和其他金融機構，不對企事業(yè)單位和居民個人辦理金融業(yè)務，而是發(fā)行的銀行、銀行的銀行和政府的銀行，同時，又是國務院的組成部門。

　　(51) 我國記賬式國債的特點不包括( )。

　　A: 發(fā)行時間短，發(fā)行效率高

　　B: 交易手續(xù)簡便

　　C: 成本低，交易安全

　　D: 不可記名、掛失，安全性較低

　　答案:D

　　解析:

　　記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。

　　(52)債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券是( )

　　A: 零息債券

　　B: 浮動利率債券

　　C: 息票累積債券

　　D: 附息債券

　　答案:C

　　解析:

　　息票累積債券規(guī)定了票面利率，但是，債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付。

　　(53) ( )是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

　　A: 法律手段

　　B: 經濟手段

　　C: 行政手段

　　D: 市場手段

　　答案:A

　　解析:

　　法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

　　(54) 網上委托是指證券公司通過基于( )的網上交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。

　　A: 互聯(lián)網

　　B: 移動通信網絡

　　C: 互聯(lián)網或移動通信網絡

　　D: 以上都不正確

　　答案:C

　　解析:

　　網上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網或移動通信網絡的網上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。

　　(55) 20世紀( )以來，全球金融市場間的聯(lián)系日益緊密。

　　A: 70年代

　　B: 80年代

　　C: 90年代

　　D: 60年代

　　答案:B

　　解析: 20

　　世紀80年代以來，經濟全球化和金融自由化導致發(fā)達國家紛紛放松金融管制，全球資本流動日益自由化，國際資本流動障礙逐漸消除，全球金融市場間的聯(lián)系日益緊密。

　　(56) 下列關于股票價格指數(shù)期貨的說法，錯誤的是( )。

　　A: 1982年，美國堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價值線指數(shù)期貨

　　B: 股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

　　C: 股價指數(shù)期貨是以實物結算方式來結束交易的

　　D: 股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產生的

　　答案:C

　　解析: 1982年，美國堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價值線指數(shù)期貨，此后全球股票價格指數(shù)期貨品種不斷涌現(xiàn)，幾乎覆蓋了所有的基準指數(shù)，選項A正確。股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積，采用現(xiàn)金結算，選項B正確，項C錯誤。股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎變量的期貨交易，是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產生的，選項D正確。故選C。

　　(57) 把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為( )。

　　A: 藍籌股

　　B: 高增長型股票

　　C: 紅籌股

　　D: 績優(yōu)股

　　答案:B

　　解析:

　　公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為績優(yōu)股，把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為高增長型股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。

　　(58) 下列關于滬深300指數(shù)定期調整要求的說法，正確的是( )。

　　A: 原則上指數(shù)成分股每半年進行一次調整，一般為6月初和12月初實施調整

　　B:樣本調整設置緩沖區(qū)，排名在240名內的新樣本優(yōu)先進入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留

　　C: 調整方案提前4周公布

　　D: 每次調整的比例定為不超過20%

　　答案:B

　　解析:滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調整。原則上指數(shù)成分股每半年進行一次調整，一般為1月初和7月初實施調整，調整方案提前2周公布。每次調整的比例定為不超過10%。樣本調整設置緩沖區(qū)，排名在240名內的新樣本優(yōu)先進入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留。最近一次財務報告虧損的股票原則上不進入新選樣本，除非該股票影響指數(shù)的代表性。

　　(59) 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制( )倍于所交易金額的合約資產，實現(xiàn)以小博大的效果。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 25

　　答案:C

　　解析:

　　若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產，實現(xiàn)以小搏大的效果。

　　(60) 通常情況下判斷股票流動性強弱的主要分析對象不包括( )。

　　A: 市場深度

　　B: 報價緊密度

　　C: 股票發(fā)行公司經營業(yè)績性

　　D: 股票的價格彈性或者恢復能力

　　答案:C

　　解析:

　　通常，判斷股票的流動性強弱主要分析3個方面：①市場深度;②報價緊密度;③股票的價格彈性或者恢復能力。不包括股票發(fā)行公司經營業(yè)績性。故選C。